更多"证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（"的相关试题:
[判断题]证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（）
[判断题]上市公司发行证券，应当由证券公司承销。（ ）
[多项选择]证券公司、期货公司、基金管理公司在办理（）等业务时，应当识别客户身份。
A. 开立基金账户
B. 开立、挂失、注销证券账户
C. 申请、挂失、注销期货交易编码
D. 签订期货经纪合同
[单项选择]小张代小李办理证券账户开户时，证券公司应当（）
A. 核对小张的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
B. 核对小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小李的基本信息，留存小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
C. 核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
D. 核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张和小李的基本信息，留存小张和小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
[单项选择]办理指定交易，证券公司应当（）
A. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
B. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
C. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D. 以上说法都不对。
[多项选择]证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行<)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A. 介绍业务规则
B. 内部控制
C. 内部稽核
D. 合规检查
[单项选择]交易密码挂失时，证券公司应当（）
A. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
B. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
C. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D. 以上说法都不对。
[单项选择]证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]客户开通网上交易时，证券公司应当（）
A. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
B. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
C. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D. 以上说法都不对。
[不定项选择]设立证券公司应当具备的条件是（）。
A. 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B. 有固定的经营场所和业务设施
C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D. 有完善的风险管理与内部控制制度
[多项选择]证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。
A. 投资偏好
B. 风险承受能力
C. 收入状况
D. 资产状况
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A. 1
B. 3
C. 4
D. 6
[多项选择]证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，包括（）。
A. 从事证券交易时间
B. 基本资料状态
C. 资产状况
D. 投资风格及业绩
[单项选择]中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。
A. 20
B. 30
C. 50
D. 80
[判断题]证券公司应当自领取营业执照之日起30日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
[多项选择]证券公司应当建立完备的协助开户制度，（）。
A. 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B. 向客户充分揭示期货交易风险
C. 解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
D. 告知期货保证金安全存管要求
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[单项选择]证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立
A. “监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B. “投资决策机构—自由业务部门”的二级体制
C. “董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
D. “董事会—投资决策部门”的二级体制
