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[多项选择]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A. 介绍业务规则
B. 内部控制
C. 风险隔离
D. 培训制度
[判断题]岗位责任制度和岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。（）
[单项选择]在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。
A. 风险规避
B. 证券经纪业务管理
C. 期货经纪业务管理
D. 客户开发责任追究制度
[多项选择]绩效管理在人力资源管理中的作用体现在（）。
A. 有助于组织内部的沟通
B. 有助于促进员工的自我发展
C. 是实现组织战略的重要手段
D. 为其他人力资源管理环节的有效实施提供依据
E. 可以用来评估人员招聘、员工培训等计划的执行效果
[填空题]基本司法制度的有法院制度、（）、侦查制度、执行制度。
[判断题]证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）
[判断题]证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）
[多项选择]人力资源的作用主要体现在（）。
A. 人力资源是财富形成的关键
B. 人力资源是社会发展的关键
C. 人力资源是经济发展的主要力量
D. 人力资源是企业的首要资源
E. 人力资源是经济发展的充分条件
[判断题]创新需要有制度和体制的保障，主要体现在制度激励和保障、实行制度和体制创新等方面。
[多项选择]保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。
A. 暂停其保荐机构资格3个月
B. 情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C. 情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D. 情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
[多项选择]项目建设人力资源体现在（）等环节。
A. 项目业主方
B. 项目建设组织体系
C. 合同关系
D. 信息沟通
E. 建设项目本身
[多项选择]制定人力资源总体规划主要体现在（）。
A. 人力资源薪酬规划
B. 人力资源数量规划
C. 人力资源素质规划
D. 人力资源结构规划
E. 人力资源开发规划
[多项选择]首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（）。
A. 公司员工近亲属持仓报告制度
B. 公司治理和内部控制制度
C. 公司风险监管指标管理制度
D. 公司客户保证金安全存管制度
[多项选择]要保证制度管理的严肃性，制度本身必须具有（）。
A. 权威性
B. 固定性
C. 客观性
D. 公开性
E. 公平性
[多项选择]人力资源规划与人力资源管理的其他职能有着复杂的关系，体现在（）。
A. 人力资源规划往往要求对组织中的部分甚至全部重要工作进行分析和界定，对工作乃至整个组织进行重新设计，并对相应的人力资源进行新的规划
B. 由于新的规划，组织对新任者提出新的要求，必须采取新的方法、技术和策略来获得新型的人力资源以满足组织的需要
C. 由于新的考核标准的出现，绩效考核的方法也会发生相应变化
D. 针对人力资源规划进行的调整，尤其是对人力资源的规格等提出的新要求，组织薪酬福利的方式、策略等也需要进行相应调整
E. 人力资源规划与培训和开发工作关系不大
[多项选择]战略性人力资源管理的障碍体现在（）。
A. 成果难以量化
B. 管理人员水平低
C. 对人力资源价值认识不足
D. 关注人力资源较少
E. 不受传统抵制
[单项选择]内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 成本效益原则
[多项选择]人力资源管理部门设置的新趋势体现在（）。
A. 服务中心
B. 业务中心
C. 专家中心
D. 心理中心
E. 咨询中心
