更多"经批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协"的相关试题:
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[单项选择]投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]证券业管理人员可以买卖经批准发行的（ ）。
A. 国债
B. A股
C. 基金
D. B股
[判断题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）
[多项选择]证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是（ ）。
A. 必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B. 必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力
C. 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D. 有固定的交易场所和合格的交易设施
E. 有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度
[单项选择]证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 5亿元
[多项选择]证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。
A. 非货币投资基金
B. 债券
C. 可转换债券
D. 人民币普通股
[不定项选择]证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。
A. 会计师事务所
B. 财务顾问机构
C. 资信评级机构
D. 证券投资咨询机构
[单项选择]证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。
A. 证券投资咨询机构、财务顾问机构
B. 资信评级机构、资产评估机构
C. 会计师事务所、律师事务所
D. 证监会
[单项选择]根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（ ）
A. 5
B. 8
C. 10
D. 12
[判断题]证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。（ ）
[多项选择]证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担（ ）的法律责任。
A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款
[多项选择]证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。
A. 经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
B. 具有不低于人民币5亿元的净资本
C. 资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
[多项选择]证券公司从事资产管理业务应当遵守（ ）原则。
A. 遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
B. 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务
C. 应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D. 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
[判断题]证券公司是指依法被批准从事证券经营业务的有限责任公司和股份有限公司。（ ）
[单项选择]证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是
A. 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
B. 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
C. 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
D. 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
[单项选择]根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）
A. 守法合规
B. 公平公正
C. 约定运作
D. 分散管理
[多项选择]开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。
A. 必须经证监会和人民银行的批准
B. 证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
C. 遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
D. 证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
