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发布时间:2023-12-05 06:04:46

[单项选择]根据《证券法》,下列行为不被禁止的是( )。
A. 法人出借自己的证券户
B. 法人出借他人的证券户
C. 挪用公款买卖证券
D. 依法拓宽资金人市渠道

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[多项选择]根据《证券法》的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。
A. 某证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
B. 证券公司违背客户的委托为其买卖证券
C. 某公司出借自己的证券账户
D. 某公司非法利用他人账户从事证券交易
[多项选择]我国《证券法》禁止的证券交易行为有()。
A. 委托交易
B. 内幕交易
C. 欺诈交易
D. 自助交易
E. 操纵交易
[简答题]证券法上的禁止交易行为有哪些?
[多项选择]证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?
A. 为客户买卖证券提供融资融券服务
B. 有偿使用客户的交易结算资金
C. 将自营账户借给他人使用
D. 接受客户的全权委托
[多项选择]《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。
A. 未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
[单项选择]下列行为,哪项是《证券法》所不禁止的?
A. 证券公司有偿使用客户的交易结算资金
B. 国有企业总裁邓某将企业应收货款100万元存入个人资金帐户用以买卖股票
C. 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务
D. 证券公司借用他人账户
[多项选择]《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。
A. 未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]下列选项中,属于《证券法》禁止的行为有( )
A. 国有企业以自有资金100万元用于买卖证券
B. 证券投资咨询机构的从业人员代理他人从事证券投资
C. 证券公司将自营账户借给他人使用
D. 证券公司为客户融资买入可转换公司债券
[单项选择]根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )
A. 接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
B. 为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
C. 将自营业务账户借给客户使用
D. 要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
[多项选择]根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有( )。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
[单项选择]根据《证券法》的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。
A. 经股东大会的决议为股东提供担保
B. 接受客户的全权委托而决定证券买卖
C. 承诺若客户遭受损失,1个月内全额赔偿
D. 要求客户将交易资金存入指定银行,并以每个客户的名义单独立户管理
[判断题]根据《证券法》的规定,“证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规:禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。”体现的是遵守法律、行政法规原则。( )
[多项选择]李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?( )
A. 李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
B. 李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便,遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票
C. 李某在成为该证券公司从业人员前,将其所持有的股票1000股依法转让
D. 李某由于工作出色,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本公司股票,李某也接受了
[单项选择]证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:()
A. 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B. 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C. 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D. 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
[判断题]对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚,但操纵行为受害者的损失则无法进行赔偿。( )
[单项选择]依照《证券法》,以下关于证券交易行为的规定中,哪项是错误的?
A. 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B. 依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市
C. 国有企业和国有资产控股的企业,不得买卖上市交易的股票
D. 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定
[单项选择]根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的,其注册资本最低限额为( )
A. 人民币5000万元
B. 人民币1亿元
C. 人民币5亿元
D. 人民币10亿元
[单项选择]根据《证券法》规定,证券交易所的总经理由谁任免?
A. 证券业协会
B. 国务院证券监督管理机构
C. 证券交易所会员大会
D. 证券交易所理事会

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