题目详情
当前位置:首页 > 学历类考试 > 商法学
题目详情:
发布时间:2023-11-17 22:30:09

[简答题]证券法上的禁止交易行为有哪些?

更多"证券法上的禁止交易行为有哪些?"的相关试题:

[多项选择]证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?
A. 为客户买卖证券提供融资融券服务
B. 有偿使用客户的交易结算资金
C. 将自营账户借给他人使用
D. 接受客户的全权委托
[多项选择]我国《证券法》禁止的证券交易行为有()。
A. 委托交易
B. 内幕交易
C. 欺诈交易
D. 自助交易
E. 操纵交易
[多项选择]根据《证券法》的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。
A. 某证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
B. 证券公司违背客户的委托为其买卖证券
C. 某公司出借自己的证券账户
D. 某公司非法利用他人账户从事证券交易
[多项选择]下列选项中,属于《证券法》禁止的行为有( )
A. 国有企业以自有资金100万元用于买卖证券
B. 证券投资咨询机构的从业人员代理他人从事证券投资
C. 证券公司将自营账户借给他人使用
D. 证券公司为客户融资买入可转换公司债券
[多项选择]《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。
A. 未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
[单项选择]根据《证券法》,下列行为不被禁止的是( )。
A. 法人出借自己的证券户
B. 法人出借他人的证券户
C. 挪用公款买卖证券
D. 依法拓宽资金人市渠道
[判断题]根据《证券法》的规定,“证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规:禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。”体现的是遵守法律、行政法规原则。( )
[单项选择]下列行为,哪项是《证券法》所不禁止的?
A. 证券公司有偿使用客户的交易结算资金
B. 国有企业总裁邓某将企业应收货款100万元存入个人资金帐户用以买卖股票
C. 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务
D. 证券公司借用他人账户
[多项选择]《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。
A. 未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
[简答题]金融机构的哪些交易或行为属于可疑交易?
[多项选择]从客户交易行为分析,以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易?
A. 涉及现金交易的多人地址相同
B. 交易人员所称职业同交易量或交易类型不符
C. 非盈利组织或慈善组织所进行的金融交易活动没有符合逻辑的经济目的
D. 在客户身份验证或核实过程中发现无法解释、原因不明的矛盾
[多项选择]下列哪些交易或者行为,金融机构应当作为可疑交易进行报告()。
A. 金融机构在黄金交易所进行的黄金交易
B. 提前偿还贷款,与其财务状况明显不符
C. 证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
D. 金融机构内部调拨资金
[多项选择]下列行为哪些属于行政越权行为()
A. 计划生育行政部门依法对违法生育对象征收社会抚养费
B. 计划生育行政部门对非法销售终止妊娠药品的进行行政处罚
C. 计划生育部门对违反生育证管理规定生育第二个子女的进行行政处罚
D. 非法为他人进行非医学需要胎儿性别鉴定或者选择性别人工终止妊娠的医院,情节严重的,由计划生育行政部门吊销其执业证书
[多项选择]下列行为哪些是社会互动行为()。
A. 通信
B. 工作往来
C. 上网聊天
D. 回答问题
E. 朋友见面相互打招呼
[简答题]赛会上观众行为有哪些禁忌?
[简答题]公用企业在市场交易中实施限制竞争的行为由哪些机关查处?(公平交易执法岗位)
[简答题]在列车上的收入违纪行为有哪些?
[多项选择]人的行为可以分为两种,一种是非动机行为,另一种是动机行为,下列行为哪些是动机行为?()
A. 工作行为
B. 本能行为
C. 社交行为
D. 情绪冲动时行为
E. 学习行为

我来回答:

购买搜题卡查看答案
[会员特权] 开通VIP, 查看 全部题目答案
[会员特权] 享免全部广告特权
推荐91天
¥36.8
¥80元
31天
¥20.8
¥40元
365天
¥88.8
¥188元
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
请使用微信扫码支付

订单号:

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
恭喜您,购买搜题卡成功
重要提示:请拍照或截图保存账号密码!
我要搜题网官网:https://www.woyaosouti.com
我已记住账号密码