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[单项选择]中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力（）。
A. 提高其风险监管指标标准
B. 不提高其风险监管指标标准
C. 降低其风险监管指标标准
D. 不可以降低其风险监管指标标准
[填空题]对证券市场的监管主要包括对（）的监管、对证券发行的监管、对证券交易的监管以及对（）的监管。
[单项选择]（）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
A. 依法监管原则
B. 保护投资者利益原则
C. "三公"原则
D. 监督与自律相结合的原则
[多项选择]中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。
A. 治理结构
B. 收益水平
C. 内控水平
D. 风险控制
[多项选择]证券市场监管的原则是（）。
A. 依法监管原则
B. 保护投资者利益原则
C. "三公"原则
D. 监督与自律相结合的原则
[判断题]证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两（）种方式。
[判断题]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。（）
[单项选择]依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行的机构是（）。
A. 国家发展和改革委员会
B. 国务院
C. 中国证券监督管理委员会
D. 财政部
[判断题]中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）
[单项选择]证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[判断题]严厉打击证券、期货市场违法活动有利于健全资本市场体系。（）
[判断题]中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）
[多项选择]期货公司（），中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
A. 变更股权
B. 变更注册资本
C. 单个股东拟持有期货公司100%股权的
D. 有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的
[单项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（）。
A. 日风险监管报表
B. 周风险监管报表
C. 月度风险监管报表
D. 年度风险监管报表
[判断题]对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。（）
[多项选择]我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有（）。
A. 监管权
B. 现场检察权
C. 检察权
D. 管理权
[判断题]期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。（）
[多项选择]从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则有（）。
A. 客观
B. 公正
C. 公开
D. 诚实信用
[单项选择]证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
