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[单项选择]证券经纪业务禁止行为不包括（）
A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金
B. 根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D. 隐匿，伪造，篡改或者毁损交易记录
[单项选择]证券经纪业务包含的要素不包括（）
A. 委托人
B. 证券经纪商
C. 证券交易所
D. 中国证券业协会
[多项选择]信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是（ ）。
A. 信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
B. 信用经纪业务主要有融资和融券两种类型
C. 投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险
D. 投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入
E. 投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益
[单项选择]按照房地产交易方式，房地产经纪业务分为（ ）和房地产租赁经纪业务。
A. 房地产买卖经纪业务
B. 二手房经纪业务
C. 居间业务
D. 新建商品房经纪业务
[单项选择]特殊业务监督的内容不包括下列（）业务。
A. 挂失
B. 冻结
C. 解挂失
D. 自动解冻结
[简答题]
私人银行帮助隐秘非法交易。案情介绍
本案涉及的这家银行为客户提供机构经纪业务，零售经纪业务，个人客户服务，全球股票衍生工具，有价证券服务，期货服务和保证金借款业务。银行的客户可以与银行签订私人客户协定，然后便可以通过电话或传真进行交易。调查非常困难，匹配被怀疑的信托账户的来款与罪犯汇往国外的往款难度非常大。在重新梳理了银行存款和取款的所有记录后，发现罪犯通过国际电汇的方式将等量的资金汇往国外，但是汇款记录上的汇款人却不是该罪犯而是一家商人银行。这表明掩盖立案资金汇划的另一种途径。
简述在本案中我们应吸取的教训
[判断题]在证券经纪业务中，提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段。（）
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。
A. 0．5%
B. 1%
C. 3%
D. 5%
[单项选择]按照房地产经纪服务方式划分，房地产经纪业务分为房地产（ ）业务和房地产代理业务两类。
A. 咨询
B. 顾问
C. 中介
D. 居间
[多项选择]证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（ ）。
A. 应建立健全经纪业务的实时监控系统
B. 应建立交易数据安全备份制度
C. 应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D. 应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
[判断题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）
[判断题]在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（ ）
[多项选择]自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）
A. 决策的自主性
B. 收益的不稳定性
C. 交易的风险性
D. 交易过程的高效性
[判断题]在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
[判断题]从我国目前证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。
[单项选择]在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（ ）。
A. 时间优先、客户优先
B. 时间优先、价格优先
C. 价格优先、时间优先
D. 价格优先、客户优先
[多项选择]自营业务与经纪业务相比较，具有（ ）特点。
A. 决策的自主性
B. 交易的风险性
C. 收益的不确定性
D. 收益的不稳定性
[多项选择]证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（ ）。
A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 不得散布非公开披露的信息
C. 不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D. 不得挪用客户的交易结算资金和证券
