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发布时间:2024-03-01 00:03:37

[单项选择]期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、()原则。
A. 合理
B. 合法
C. 公信
D. 公正

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[多项选择]期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方的合法权益。
A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 公允
[多项选择]期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方(),珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。
A. 高度负责
B. 诚实守信
C. 恪尽职守
D. 勤勉尽责
[单项选择]为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据()和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。
A. 《期货交易管理条例》
B. 《期货公司管理办法》
C. 《期货交易法》
D. 《期货交易所管理办法》
[判断题]为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定,制定本《期货从业人员执业行为准则(修订)》。()
[单项选择]期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,(),恪尽职守,珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。
A. 诚实守信
B. 保守秘密
C. 合规职业
D. 勤勉尽责
[多项选择]为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据()的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。
A. 《期货交易管理条例》
B. 《期货从业人员管理办法》
C. 《中国期货业协会章程》
D. 《期货交易法》
[单项选择]期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、()及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。
A. 期货行业秘密
B. 投资者的商业秘密
C. 期货公司人员变动情况
D. 期货交易所任职情况
[多项选择]甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当()。
A. 及时告诉投资者这种情况
B. 不做任何说明,直接要求投资者买入该合约
C. 经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
D. 请求期货公司立即换期货经纪人员,不得再从事该期货合约
[单项选择]期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护()的合法权益。
A. 国家
B. 投资者
C. 期货公司
D. 期货交易所
[多项选择]期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以()的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。
A. 小心谨慎
B. 勤勉尽责
C. 独立客观
D. 诚实守信
[单项选择]期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、()和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。
A. 诚实守信
B. 保守秘密
C. 合规职业
D. 勤勉尽责
[单项选择]期货从业人员应当保守国家秘密、()、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。
A. 所在机构秘密
B. 期货行业秘密
C. 可能影响期货价格走势的重要消息
D. 期货成交量、价格信息
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中()的行为规范。
A. 必须遵守
B. 可以遵守
C. 参照遵守
D. 视具体情况遵守
[多项选择]《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的()等方面的基本要求和规定,是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(以下简称协会)对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A. 职业责任
B. 专业胜任能力
C. 执业纪律
D. 职业品德
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,以下内容中,不属于该准则规范的内容是()。
A. 执业纪律
B. 专业胜任能力
C. 职业道德
D. 职业创新能力
[单项选择]()是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。
A. 独立诚信原则
B. 谨慎客观原则
C. 勤勉尽职原则
D. 公正公平原则
[单项选择]()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 期货保证金安全存管监控机构
D. 期货保证金存管银行
[判断题]期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益,获取不正当利益的,应当双倍退还不正当利益。()
[判断题]中国证监会派出机构应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。()

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