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发布时间:2023-12-20 19:26:10

[多项选择]

赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:

期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此,期货业协会应该()。
A. 向中国证监会报告
B. 移交司法机关追究刑事责任
C. 直接对其进行刑事处罚
D. 对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

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[单项选择]

赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:

根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂停营业处分后,应当()。
A. 在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B. 参加协会组织的专项后续职业培训
C. 自我反省,公开道歉
D. 向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为
[单项选择]赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日,赵某买入红枣期货合约50手,当天红枣期货价格大幅下跌,造成赵某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准,于是期货公司及时通知赵某追加保证金。但是,赵某并没有在规定时间内追加保证金,这时期货公司应采取的措施是()。
A. 在赵某写下书面承诺保证后,可以为其保留头寸
B. 赵某提供抵押后可以为其保留头寸
C. 不必提供担保即可为其保留头寸
D. 强行平仓
[多项选择]期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方(),珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。
A. 高度负责
B. 诚实守信
C. 恪尽职守
D. 勤勉尽责
[多项选择]《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的()等方面的基本要求和规定,是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(以下简称协会)对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A. 职业责任
B. 专业胜任能力
C. 执业纪律
D. 职业品德
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中()的行为规范。
A. 必须遵守
B. 可以遵守
C. 参照遵守
D. 视具体情况遵守
[单项选择]期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,(),恪尽职守,珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。
A. 诚实守信
B. 保守秘密
C. 合规职业
D. 勤勉尽责
[单项选择]期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、()原则。
A. 合理
B. 合法
C. 公信
D. 公正
[多项选择]期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方的合法权益。
A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 公允
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,以下内容中,不属于该准则规范的内容是()。
A. 执业纪律
B. 专业胜任能力
C. 职业道德
D. 职业创新能力
[多项选择]甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当()。
A. 及时告诉投资者这种情况
B. 不做任何说明,直接要求投资者买入该合约
C. 经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
D. 请求期货公司立即换期货经纪人员,不得再从事该期货合约
[单项选择]

某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况,回答下列问题:

中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起()内,作出批准或者不批准的决定。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月
[多项选择]下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,错误的有()。
A. 在执业过程中不得以获取利益为目的
B. 在执业过程中获取的利益应当退还
C. 在执业过程中获取的不正当利益应当退还
D. 在执业过程中应严格自律,不做违法违规行为
[单项选择]期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、()及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。
A. 期货行业秘密
B. 投资者的商业秘密
C. 期货公司人员变动情况
D. 期货交易所任职情况

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