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发布时间:2024-01-22 20:11:16

[判断题]投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。()

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[多项选择]投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位()部门出具的加盖公章的收入证明文件。
A. 人事
B. 营业
C. 财务
D. 劳资
[单项选择]股指期货投资者提供的银行存款证明应当为加盖()章的本外币定、活期存款证明。
A. 证券营业部专用
B. 商业银行业务
C. 中国境外银行业务
D. 中国境内银行业务
[多项选择]期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者(),投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。
A. 身份
B. 性别
C. 年龄
D. 籍贯
[判断题]投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件。()
[判断题]投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明。()
[多项选择]期货从业人员在向投资者提供服务前,应当()地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
A. 谨慎
B. 诚实
C. 客观
D. 毫无保留
[单项选择]股指期货投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其()评分作为投资者财务状况评估得分,各项评分不得累加。
A. 最高分
B. 最低分
C. 算术平均值
D. 加权平均值
[判断题]投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其最高评分作为投资者财务状况评估得分,各项评分可以累加。()
[单项选择]在对投资者财务状况评分中,投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件,下列评分方法正确的是()。
A. 以本人的年收入证明文件为准
B. 以近1个月的金融类资产证明文件为准
C. 应当分别评分,取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
D. 可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分
[判断题]一般法人投资者申请开户,投资者应当提供加盖公章的最近3年内的资产负债表作为净资产证明。()
[单项选择]期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及(),并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
A. 职业背景
B. 风险偏好
C. 收入状况
D. 投资目标
[判断题]期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零。()
[单项选择]期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分()。
A. 为零
B. 该项目最低分
C. 该项目平均分
D. 负分
[多项选择]关于投资者本人提供的个人年收入证明,下列说法正确的有()。
A. 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
B. 投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单
C. 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续6个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件
D. 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件
[判断题]期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,对于未能提供相关证明材料的项目,不予评估。()
[判断题]一般法人投资者申请开户,应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。()
[单项选择]股指期货投资者应当提供近期加盖相关()专用章的股票对账单作为证券交易经历证明。
A. 证券营业部
B. 期货公司结算
C. 期货交易所
D. 银行
[单项选择]期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立(),专户存储期货投资者保障基金。
A. 准备金账户
B. 保障金专用账户
C. 资金专用账户
D. 投资者专用账户
[判断题]使用期货投资者保障基金前,中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的,方能决定使用保障基金。()

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