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[多项选择]根据证券投资咨询业务行为的有关规定，对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用，要求（）。
A. 内容完整
B. 内容详实
C. 已经公开披露
D. 经过实地考察验证
[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有（）。
A. 民事责任
B. 披露（备案）原则
C. 资格原则
D. “防火墙”（隔离）原则
[判断题]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券公司及其业务人员在向本公司签约客户进行证券投资咨询业务活动时，不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（）
[判断题]证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。（）
[多项选择]根据规定，证券投资咨询机构以及从业人员从事证券服务业务的下列行为，违反规定的有（）。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 利用传播媒介提供、传播误导投资者的信息
[多项选择]根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（ ）。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
[判断题]证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（）
[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（）。
A. 证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
B. 证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
C. 证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合
D. 证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合
[简答题]申请证券投资咨询业务资格的机构须具备的条件。
[多项选择]证券分析师向公众开展证券投资咨询业务所引用的信息来源包括（）。
A. 新闻报道
B. 国家统计局发布数据
C. 上市公司内幕信息
D. 证券行情
[判断题]证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。（ ）
[判断题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年10月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件，第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。（）
[多项选择]我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（）。
A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
D. 《中国证券分析师职业道德守则》
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元
[判断题]《证券法》规定，投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。（）
[多项选择]根据《中华人民共和国证券法》规定，证券投资咨询机构从业人员不得从事（）。
A. 代理委托人进行证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益
C. 与委托人约定分担证券投资损失
D. 向委托人提供投资咨询服务
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[判断题]证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时，不能以非公开信息为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。（）
