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[判断题]如因理财规划服务行为产生纠纷，客户提起诉讼，应以理财规划师为被告。（）
[多项选择]理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于（）。
A. 客户资本规模
B. 客户个人财务变化幅度
C. 理财规划师的性格和工作习惯
D. 客户的投资风格
E. 理财规划服务机构的制度
[单项选择]助理理财规划师为客户提供理财规划服务的前提和关键是（）。
A. 搜集客户信息
B. 搞好客户关系
C. 了解客户需求
D. 提供咨询服务
[多项选择]理财规划师为客户制订理财规划之前，需要对客户的财务状况进行预测，以下有关理财规划师对客户财务状况进行预测的说法正确的有（）。
A. 客户的收入由经常性收入和非经常性收入共同构成，理财规划师需要对客户所有的收入项目都作出确切的预测
B. 客户的支出由经常性支出和非经常性支出共同构成，与收入预测不同，理财规划师只需要对经常性支出部分进行合理预测，不必考虑各种非经常性支出的未来情况
C. 理财规划师在完成了客户未来收入和支出情况的预测后，需要对客户的资产负债情况进行预测
D. 资产负债结构的变化主要取决于客户的收支结余情况、投资策略和偿债安排
E. 理财规划师在预测客户支出时，应结合客户的流动性状况进行合理偿债安排，以避免不必要的损失
[单项选择]理财规划师为客户做理财规划时，不仅仅是消费支出规划、投资规划，而是涉及客户一生的各个方面的规划，这反映了（）的理财规划原则。
A. 整体规划
B. 家庭类型与理财策略相匹配
C. 提早规划
D. 消费、投资与收入相匹配
[单项选择]某些机构的理财规划师给客户提供的理财服务主要就是帮助客户进行证券、外汇的投资。实际上，投资与理财的关系（）。
A. 投资即理财
B. 投资与理财没有关系
C. 投资是进行理财的一种工具
D. 理财是投资的一部分
[多项选择]取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务，防止不必要的法律争端，理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权。客户在签署授权书后，应出具一份关于方案实施的声明，该声明应该包括（）。
A. 关于理财规划师资质的声明
B. 关于客户许可的声明
C. 关于实施效果的声明
D. 信息真实准确没有重大遗漏
E. 其他双方认为应当声明的事项
[多项选择]理财规划师在为客户提供理财服务的过程中，应遵循一定的原则（）
A. 整体规划
B. 提早规划
C. 现金保障优先
D. 追求收益优于风险管理
E. 消费、投资与收入相匹配
[单项选择]在制订退休养老规划时，理财规划师要特别警惕客户为了（）而损坏退休生活的行为。
A. 长期利益
B. 短期利益
C. 个体利益
D. 总体利益
[多项选择]理财规划服务中，客户的义务有（）。
A. 提供真实信息
B. 配合理财规划师制定理财计划
C. 配合理财规划师执行理财计划
D. 依据合同约定交纳理财服务费
E. 依据合同约定得到理财规划服务
[多项选择]理财规划服务中，客户的权利有（）。
A. 要求理财规划师所在机构提供书面理财计划
B. 要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行
C. 要求理财规划师及所在机构保密
D. 要求理财规划师对资产收益做出承诺
E. 依据合同约定得到理财规划服务的权利
[多项选择]理财客户在进行保险规划时，哪些行为会引发风险？（）
A. 刚刚入学的大学本科生购买了2年的意外险
B. 给价值50万元的住房购买了50万财产保险
C. 给价值400万的珍藏版游艇购买了800万的财产保险
D. 在寒冷的冬天购买了3年期以感冒未风险事件的医疗保险
E. 乘坐飞机航班不购买意外伤亡险
[单项选择]理财规划师不按照合同约定提供承诺的服务，则客户可要求理财规划师所在机构承担（）。
A. 侵权责任
B. 违约责任
C. 刑事法律责任
D. 停业整顿
[判断题]理财规划师为客户做的投资规划收益越高，理财规划师的水平就越高。（）
