更多"[单选题]'6.重新识别客户身份后 对于客户洗钱风险等级 应("的相关试题:
[单选题]"重新识别客户身份后 对于客户洗钱风险等级 银行应采取的做法是( )。
A.不必调整客户洗钱风险等级
B.定期调整客户洗钱风险等级
C.及时调整客户洗钱风险等级
D.下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级"
[单选题]办理对公保证金业务的客户在交行的客户洗钱风险等级评定不为高风险，对于客户洗钱风险等级为较高的，应()。
A.不予办理
B.审慎办理
C.重新评定后办理
D.直接办理
[单选题]客户洗钱风险等级分类，是指遵循( )原则，在开展客户身份识别的基础上，对客户进行洗钱风险评估，按照洗钱风险程度将客户划分为不同等级。
A.了解你的客户
B.风险为本
C.全面性
D.动态性
[多选题]根据客户洗钱风险等级分类管理操作指引，客户洗钱风险等级分类管理的基本原则包括（）。
A.风险相当
B.全面性
C.同一性
D.动态管理
E.安全性
[判断题]对于洗钱风险等级为“低”的产品，可采用普适的客户身份识别、业务审核、交易持续监控措施，根据交易的频率、金额、流向等，通过系统完成初步筛选再由客户所属机构按可疑交易报告流程进行分析报告。
A.正确
B.错误
[判断题]针对不同洗钱风险等级的客户采取差异化的尽职调查，针对洗钱风险等级为高风险、较高风险的客户，客户经理除在授信调查报告中描述查询结果外，还须对该客户的洗钱和恐怖融资风险做专项调查，在授信调查报告中说明分类原因、管控措施、准入理由。
A.正确
B.错误
[简答题]对于洗钱风险等级为“高”和“最高”的客户，要求强化客户尽职调查，实施有限风险控制措施，包括哪些？（至少列明4条）
[判断题]根据客户洗钱风险等级分类管理操作指引，“低”风险等级的客户和“最低”风险等级的客户定期重新评级的频率一致。
A.正确
B.错误
[判断题]客户洗钱风险等级分为高风险、中风险、低风险三个等级。
A.正确
B.错误
[多选题]根据客户洗钱风险等级分类管理操作指引，满足以下条件的，需评估客户洗钱风险：（）。
A.因外部风险因素变化导致我行进行系统调整而触发的客户等级调整情况
B.新建立业务关系的客户
C.与本行维持业务往来，且洗钱风险评级结果到期需重新确定等级
D.客户名称变更等需要重新识别客户的情形
[单选题] 对于客户洗钱风险等级分类工作过程中产生的相关档案资料()。
A.仅允许透露给上级领导
B.仅允许透露给本行内部人员
C.应严格保密
D.无需保密
[单选题]对于系统自动完成客户洗钱风险等级划分且等级为中风险及以上的，各机构应多久进行检视
A.不低于每30天一次
B.不低于每20天一次
C.不低于每10天一次
D.不低于每5天一次
[多选题]客户洗钱风险等级分为（ ）等级。
A.高风险
B.较高风险
C.中风险
D.较低风险
[多选题]客户洗钱风险等级由客户号建立机构负责评定，客户风险等级的评定步骤分为( )。
A.筛选
B.初评
C.复评
D.终评
[单选题]对于洗钱风险等级为“中”的客户，在柜面业务办理过程中应有（）进行授权确认。
A.支行主管
B.机构营业部主管
C.复核
D.分行反洗钱小组秘书
[单选题]对于洗钱风险等级为“高”和“最高”的客户，统一流转到（）授权人员进行授权确认。
A.总行零售金融部
B.总行分管市场行领导
C.总行运营管理部
D.总行风险管理部
