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[判断题]金融机构怀疑客户、资金、交易或者视图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的，无论所涉及资金金额或者财产价值大小，都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。
[判断题]金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的，无论所涉及资金金额或者财产价值大小，都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。
[单项选择]《金融机构反洗钱规定》中（），是指将毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪或者其他犯罪的违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为。
A. 洗钱
B. 反洗钱
C. 犯罪
D. 可疑交易
[单项选择]客户交易资金第三方存管指农业银行接受（）及其投资者的委托，为投资者开立客户交易资金分户账，办理客户交易资金划转等业务。
A. 期货公司
B. 证券公司
C. 大宗商品交易市场
D. 信托公司
[单项选择]证券交易资金存管业务分为客户交易结算资金第三方存管业务和（）资金存管业务。
A. 开放式基金
B. 外汇买卖
C. 期货买卖
D. 融资融券
[多项选择]在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取，划转，查询等事项，应按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
A. 证券交易净额结算
B. 证券交易总额结算
C. 货银对付
D. 现收现付
[多项选择]客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）
A. 证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
B. 指定商业银行须为每个客户建立管理账户
C. 客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
D. 指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况
[判断题]根据交易资金来源的不同可以将基金资金清算分为交易所交易资金清算、全国银行间市场交易资金清算及场外资金清算三个部分。（）
[多项选择]发现或怀疑客户以及其交易对手与（）公布恐怖组织、恐怖分子名单相关的，应当立即提交可疑交易报告。
A. 国务院有关部门、机构
B. 司法机关
C. 联合国安理会
D. 公安局
[判断题]客户交易结算资金指产权及大宗商品等交易的投资者为开展交易而存放于交易所的人民币及外币保证金。（）
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。
A. 50%
B. 80%
C. 100%
D. 150%
[判断题]证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（ ）
[判断题]期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。（）
[判断题]存管业务销户只能在交易所办理，销户前客户必须将交易所资金账户余额（含交易所为客户结息金额）全额转入指定的银行结算账户。（）
[单项选择]（ ）是指客户委托买人证券时，投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易，以后由客户归还并支付相应的利息。
A. 融券
B. 融资
C. 卖空
D. 交割
[单项选择]农业银行代理客户在上海黄金交易所进行交易，是（）交易，在金交所市场收盘后统一进行资金清算。
A. 远期
B. 期货
C. 现货即期
D. 期权
[单项选择]下列（）情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
A. 收取客户应当归还的资金、证券
B. 客户投资股票
C. 为客户进行融资融券交易的结算
D. 客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金
[单项选择]如意金积存定期积存扣款日客户资金账户余额不足，则当月定期积存交易失败。连续（）交易失败，定期积存协议自动终止，且客户无法再恢复此协议，但可以另行建立新定期积存协议。
A. 两期
B. 三期
C. 四期
D. 五期
