更多"对高风险等级客户应采取强化识别措施，开户机构至少每半年对客户基本信息进"的相关试题:
[单项选择]被评定为高风险的客户应于（）进行客户身份的持续识别工作。
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
[填空题]低质量客户与特别关注客户的区别在于、低质量客户应采取（）措施；特别关注客户可维持现有授信额度，但应加强授信后管理，适时采取优化调整措施。
[填空题]强化缺陷设备（）制度，在恶劣天气、设备危急缺陷情况下开展巡检、巡视等高风险工作，应采取措施防止雷击、中毒、机械伤害等事故发生。
[填空题]强化缺陷设备监测、巡视制度，在恶劣天气、设备危急缺陷情况下开展巡检、巡视等高风险工作，应采取措施（）、（）、（）等事故发生。
[单项选择]申请办理非融资性保函业务的客户应按信用社客户信用等级评定标准，信用等级在（）以上。
A. A级
B. AA级
C. B级
D. BB级
[单项选择]工商银行建立了特约商户维护制度，定期对商户进行走访，对特约商户的走访和培训每半年不得少于一次，高风险商户（ ）走访和培训不得少于一次。
A. 每月
B. 每季
C. 每年
[判断题]低质量客户可维持现有授信额度，特别关注客户应采取压缩退出措施。（）
[多项选择]申请信用等级评定的自然人客户应具备哪些条件（）。
A. 具有完全民事行为能力
B. 信用观念强，资信状况良好
C. 生产经营情况正常或工作稳定，并有合法、可靠的经济来源
D. 向信用社提出借款申请，并提供评级相关资料
[单项选择]当评估的财务报表层次重大错报风险属于高风险水平(并相应采取更强调审计程序不可预见性，重视调整审计程序的性质、时间和范围等总体应对措施)时，注册会计师通常拟实施进一步审计程序的总体方案更倾向于（ ）
A. 综合性方案
B. 实质性方案
C. 风险评估程序
D. 控制测试方案
[单项选择]申请信用等级评定的法人客户应生产经营正常，且经营期满（）。
A. 1年
B. 6个月
C. 2年
D. 3年
[单项选择]
各级机构应基于风险等级划分对高风险客户进行加强的身份识别，附加了解以下信息（）：
（1）客户在本行开户的合理原因，客户账户的预期主要用途（处理事务）和预期往来对象。
（2）自然人客户的经济状况、单位客户的经营状况。
（3）客户的财富或资金的来源、资金用途。
（4）当地监管或各级机构认为应当了解的其他信息。
A. （1）（2）（3）
B. （1）（2）（3）（4）
C. （2）（3）（4）
D. （1）（2）（4）
[单项选择]
以下（）情形发生后，应及时将客户风险等级调整为高风险：
（1）客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查。
（2）客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询。
（3）客户多次被本行报送可疑交易报告，并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为。（4）客户被总行确认为高风险。
（5）客户被当地监管列为高风险。
A. （1）（2）（3）（4）（5）
B. （1）（2）（4）（5）
C. （2）（3）（4）
D. （1）（3）（4）
[判断题]对正常、关注类贷款进行贷后检查，可采取全面检查的方式，每半年至少进行一次。（ ）
[判断题]各级公安消防部队首长和机关必须定期检查所属部队落实等级战备制度情况，每半年不少于一次。（）
[多项选择]在恶劣天气、设备危急缺陷情况下开展巡检、巡视等高风险工作，应采取措施防止（）等事故发生。
A. 机械伤害
B. 高空坠落
C. 中毒
D. 雷击
[填空题]代维维护中心每月组织1次（），每半年组织1次半年度（），每季度组织1次（），每半年组织1次员工（）。
[单项选择]对于外币特殊客户的申请受理，客户应提供外汇管理部门出具的相关资料，同时，BNMS集中签约行应确认归集账户间的隶属关系，针对不同法人（母子公司关系）之间外币资金自动归集的要求由（）以上公司业务部门出具审批资料或其它证明文件，才允许维护特殊账户标识。
A. 省行
B. 一级分行
C. 二级分行
D. 网点
[简答题]某直辖市地铁风险级别被评估为高风险，请提出该地铁的高风险控制措施及工作建议。
