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[单项选择]关系管理因素，相对于其他银行和债权人，银行愿意提供给借款企业的（ ）和关系盈利能力。
A. 贷款利率
B. 贷款数额
C. 贷款币种
D. 贷款期限
[单项选择]商业银行应当建立内部控制的报告和信息反馈制度，业务部门、内部审计部门和其他控制人员发现内部控制的隐患和缺陷，应当及时向（）、管理层或相关部门报告。
A. 董事会
B. 高管层
C. 上级机构
D. 监事会
[判断题]银行业监管统计以银行业金融机构财务会计信息为基础，以银行业金融机构内部管理信息系统为依托，保障统计数据来源的真实、准确、完整。（）
[单项选择]银行业监督管理部门依据商业银行内部控制指引对商业银行作出的内部控制评价结果是商业银行风险评估的重要内容，也是监管部门进行（）的重要依据。
A. 现场检查
B. 非现场检查
C. 市场准入管理
D. 高级管理人员管理
[判断题]内部统一授信是指农业银行核定客户最高综合授信额度，作为银行内部控制客户信用风险的最高限额，由银行内部掌握。
[多项选择]商业银行应当对存款账户实施有效管理,建立和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时对账制度，对（）做出明确规定。
A. 对账频率
B. 可参与对账人员
C. 存款账户
D. 对账对象
[多项选择]照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行的关联法人或其他组织包括（）。
A. 商业银行的主要非自然人股东
B. 与商业银行同受某一企业直接、间接控制的法人或其他组织
C. 商业银行的内部人与主要自然人股东及其近亲属直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织
D. 其他可直接、间接、共同控制商业银行或可对商业银行施加重大影响的法人或其他组织
[多项选择]依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行的关联法人或其他组织不包括（）。
A. 商业银行
B. 国有资产管理公司
C. 公司法人
D. 企业集团
[多项选择]商业银行计算机信息系统内部控制的重点是（）
A. 严格划分计算机信息系统开发部门、管理部门与应用部门的职责
B. 建立和健全计算机信息系统风险防范的制度
C. 严格进行计算机信息系统的备份处理
D. 确保计算机信息系统设备、数据、系统运行和系统环境的安全
[判断题]公开统一授信是指农业银行核定客户最高综合授信额度，作为银行内部控制客户信用风险的最高限额，由银行内部掌握。
[多项选择]银行的内部资源指银行自身所拥有且可供利用和支配的资源，银行内部资源分析的主要内容包括（ ）。
A. 人力资源
B. 财务实力
C. 物质支持
D. 技术资源
E. 资讯资源
[多项选择]商业银行内部信息科技审计的责任是（）：
A. 制定、实施和调整审计计划，检查和评估商业银行信息科技系统和内控机制的充分性和有效性；
B. 在完成审计工作的基础上，提出整改意见；
C. 检查整改意见是否得到落实；
D. 执行信息科技专项审计。
[多项选择]依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，法人或其他组织应当自其成为商业银行的主要非自然人股东之日起十个工作日内，向商业银行的关联交易控制委员会报告其下列关联方情况（）。
A. 控股自然人股东、董事、关键管理人员
B. 控股非自然人股东
C. 配偶及子女情况
D. 受其直接、间接、共同控制的法人或其他组织及其董事、关键管理人员
[单项选择]全行采用统一的方法和标准开展内部评级工作，不得委托外部评级机构进行内部评级，也不得使用其他商业银行评定的信用等级和信用评分。体现的是信用评级的（）。
A. 统一性原则
B. 独立性原则
C. 审慎性原则
D. 敏感性原则
[多项选择]《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行的股东通过向商业银行施加影响，迫使商业银行从事（）行为的，中国银监会可以区别不同情况限制该股东的权利。
A. 未依法合规进行关联交易，给商业银行造成损失
B. 向关联方发放无担保贷款
C. 违反法规为关联方融资行为提供担保
D. 未按银行内控制度审批关联交易
E. 对关联方授信余额超过监管规定比例
[单项选择]下列（）不是商业银行计算机信息系统内部控制的重点。
A. 严格划分计算机信息系统开发部门、管理部门与应用部门的职责
B. 建立和健全计算机信息系统风险防范的制度
C. 严格进行计算机信息系统的备份处理
D. 确保计算机信息系统设备、数据、系统运行和系统环境的安全
[填空题]《商业银行内部控制指引》规定：内部控制应当包括以下要素：内部控制环境、（）、（）、信息交流与反馈、（）。
[单项选择]商业银行内部控制要素包括（）。①内部控制环境②风险识别与评估③内部控制措施④信息交流与反馈⑤监督评价与纠正
A. ②④⑤
B. ①②
C. ③④⑤
D. ①②③④⑤
[多项选择]下面哪些属于电子银行专业内部的信息沟通方式？（）
A. 总行下发风险提示。
B. 下级行向上级行进行风险报告。
C. 专业内部的风险培训与交流。
D. 向内控部门报送操作风险管理报告。
