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[填空题]监事会应监督董事会和（）合规管理职责的履行情况。
[单项选择]在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。
A. 经营决策机构
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 合规负责人
[多项选择]根据《国有企业财产监督管理条例》的规定,下列选项中,监事会应履行的职责有:（ ）
A. 审查经注册会计师验证或经厂长(经理)签署的企业财务报告
B. 查阅企业的财务账目
C. 向派出监事会的监督机构提出对厂长的奖惩建议
D. 根据厂长的要求提供咨询意见
[简答题]
问：董事会对商业银行经营活动的合规性应履行哪些合规管理职责？
[多项选择]《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）
A. 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B. 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C. 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
D. 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
[不定项选择]管理人报告是基金管理人就报告期内管理职责履行情况等事项向投资者进行的汇报。具体内容包括（）。
A. 管理人及基金经理情况简介，报告期内基金运作遵规守信情况说明
B. 报告期内公平交易情况说明，报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
C. 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的展望
D. 管理人内部监察稽核工作情况、报告期内基金估值程序等事项说明
[多项选择]农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。
A. 负责审议批准全行的合规政策
B. 监督合规政策的实施
C. 负责审议批准合规风险管理报告
D. 对管理合规风险的有效性作出评价
[单项选择]以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件( )
A. 资质
B. 经验
C. 专业技能
D. 个人关系网
[单项选择]协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训，这属于（）的合规职责。
A. 经营决策机构
B. 各业务部门
C. 风险管理部门
D. 内审部门
[判断题]基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。（）
[判断题]银行合规管理部门享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利。
[多项选择]董事会在银行合规管理过程中的职责包括 （ ）
A. 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B. 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
C. 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D. 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
[多项选择]下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。
A. 依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程
B. 协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训
C. 主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估
D. 对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门
[单项选择]专职合规人员不应承担与其履行（）职责可能发生利益冲突的其他工作职责。
A. 风险管理
B. 合规管理
C. 风险控制
D. 合规监督
[判断题]金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责
