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[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患，对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]合规风险识别方法包括但不限于以下方面：（）
A.监管规则解读
B.合规审查
C.制度清理
D.合规咨询
[判断题]合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。
A.正确
B.错误
[单选题]合规风险报告分为合规风险事件报告和（）。
A.合规风险管理报告
B.合规审查报告
C.合规监督报告
D.合规咨询报告
[单选题]商业银行应及时向（）报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
A.人民银行
B.银行业协会
C.银保监会
[多选题]合规风险管理保障机制包括：（）
A.监管处罚
B.合规考核
C.合规问责
D.诚信举报
E.合规教育培训
F.合规文化建设
[单选题]针对发现的合规风险，( )负责根据风险级别及时制定合规风险的预防措施，并将预防措施书面通报合规管理部门。
A.合规管理委员会
B.业务部门
C.合规管理部门
D.监察部门
[多选题]农发行合规风险管理遵循以下基本原则（）。
A.合规为本
B.全面覆盖
C.全员主动
D.持续动态
[单选题]业务部门发现以下( )么类型的合规风险时，应及时发布合规预警？
A.具有趋势性、典型性
B.具有典型性或可能产生严重后果
C.具有典型性、普遍性或可能产生严重后果
D.具有趋势性、典型性、普遍性或可能产生严重后果的合规风险
[单选题]( )依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
A.中国银保监会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国保监会
[单选题]高级管理曾应有效管理商业银行的合规风险，履行每（ ）向董事会提交合规风险管理报告。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月
E.0
[多选题]《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（ ）的风险。
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失
[单选题]合规风险管理应遵循的原则中，（）是指合规风险管理应当独立于经营活动，独立于经营业绩的绩效考核，确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突。
A.A：预警原则
B.B：独立原则
C.C：动态原则
D.D：建设原则
[多选题]合规风险处置。各级行、各部门对监测检查发现的合规风险，按照问题整改有关规定，通过（）等整改措施化解处置合规风险。
A.完善政策制度
B.优化业务操作流程
C.弥补系统漏洞
D.降低风险敞口
[单选题]《商业银行合规风险管理指引》规定：合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动，合规是商业银行（）的责任，并应从商业银行高层做起。
A.各级行长
B.客户经理
C.会计人员
D.所有员工共同
[多选题]银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规菲防线现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括（ ）：
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.商业银行合规管理职能的适当性和稳定性
E.0
[单选题] 贴现和转贴现操作中可能出现的风险主要包括合规性风险、( )和商业承兑汇票丧失风险三种。
A.经营性风险
B.审慎性风险
C.真实性风险
D.信用风险
[单选题]《国家电网有限公司合规行为准则（试行）》所称合规风险，是指因( )不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
A.公司
B.公司及员工
C.员工
D.公司管理人员
[多选题]合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与（ ）的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。
A.信用风险
B.市场风险
C.操作风险
D.汇率风险
E.0
