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[单选题]根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,各银行业金融机构应将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的( )。(0.29分)
A.绩效考核
B.案防体系
C.工作计划
D.风险评估
[多选题] 根据银监会提出的《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，金融机构应将案件风险的审计作为一项重要风险融入（ ）以及其他日常监督活动中。
A.信贷业务审计
B.会计业务审计
C.重要岗位人员履职审计
D.出纳业务审计
[判断题]根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,当前,银行业金融机构内部审计在案件防控工作中的思路及重心为发现、揭露违法、违规行为和现象。(0.29分)
A.正确
B.错误
[多选题]根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,应将案件风险的审计作为一项重要风险融入( )以及其他日常监督活动中。(0.29分)
A.信贷业务审计
B.会计业务审计
C.重要岗位人员履职审计
D.出纳业务审计
[判断题]近期，监管部门下发《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》作为贵州银行业案件防控工作的指导意见。
A.正确
B.错误
[单选题] 银监会提出的《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中，要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、（ ）、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。
A.高风险账户
B.高风险客户
C.高风险部门
D.高风险环节
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发[2015]97号),下列不属于风险合规条线的职责，有（）。
A.动态调整制度、流程、风险控制措施
B.落实风险监测
C.重点业务风险检查
D.风险事件牵头处置及实施问责
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》要求,柜面办理大额资金汇划应坚持前后台分离、岗位制约原则。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》，为进一步规范基层营业机构及其从业人员行为，有效防范和控制风险，应开展如下哪些措施：
A.强化基层营业机构管控，促进合规经营。
B.完善基础业务环节管理，堵塞管理漏洞。
C.加强重要岗位员工行为管理，规范操作行为。
D.加大监督检查力度，严格追究责任。
[多选题]根据《银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号），对银行业金融机构网点开立银行承兑汇票业务保证金账户的规定有（ ）。
A.保证金账户原则上应开立在总行
B.保证金账户可以开立在经授权的分行
C.保证金账户可以开立在票据承兑申请人开户行，不需采取其他内控措施
D.对于在票据承兑申请人开户行开立保证金账户的，应通过系统控制、定期对账等措施防范保证金挪用风险
