更多"[判断题]进一步规范本行员工个人及关联账户的管理,形成员工个人及关联账"的相关试题:
[多选题]《员工个人及关联账户管理办法》中规定的禁止本行员工个人账户与单位客户账户之间发生的非正常资金往来，包括但不限于（）。
A.出借账户代办结算
B.代取现金、代办结售汇、分拆结售汇
C.出资办企业
D.套取现金、恶意透支
E.为客户垫款、向企业借出和借入资金
[判断题]我行《关于加强员工个人账户管理的补充通知》中规定,禁止本行员工个人账户与个人客户账户发生非正常资金往来,包括但不限于:出借账户代办结算、代取现金、代办结售汇等情况。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据我行《员工个人及关联账户管理办法》的相关规定:各级运营管理部门如发现员工个人及关联账户中存在异常情况,应于多少个工作日内将问责通知书提交同级合规部门进行违规事项核实和定性?( )
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个
[判断题]若客户未选择将本行关联银行账户设置为默认账户，且客户已将他行关联账户设置为默认账户，超级网银系统将以客户最早设置的他行默认账户作为优先关联账户。
A.正确
B.错误
[多选题] 本行单位结算卡关联账户采用()模式
A. 一户一卡
B. 一户多卡
C. 一卡多户
D. 一户两卡
[单选题] 员工关联账户禁止事项中,禁止员工通过个人手机号码与( )的个人账户建立网上银行、手机银行的动态密码通知的签约关系。
A. 自己在他行
B.自己的直系亲属在他行
C. 自己在本行
D. 非直系亲属(包括客户)
[判断题]根据《员工个人及关联账户管理办法》（浦银发[2013] 243号）规定，员工通过个人手机号码与我行单位客户或非直系亲属个人客户建立签约关系账户，是员工关联账户禁止事项之一。
A.正确
B.错误
[判断题]员工通过个人手机号码与我行单位客户或非直系亲属个人客户建立签约关系账户,是员工关联账户禁止事项之一。( )
A.正确
B.错误
[多选题] 严禁员工个人银行账户与在本行有信贷资产业务关系的自然人账户之间发生资金往来,这里的员工个人银行账户包括:( )
A.员工本行账户
B.员工他行账户
C.员工控制的他人账户
D.员工使用的他人账户
[判断题]重大关联交易是指本行与一个关联方之间单笔交易金额占本行资本净额1%以上,或本行与一个关联方发生交易后本行与该关联方的交易余额占本行资本净额3%以上的交易。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据我行《员工个人及关联账户管理办法》的相关规定,员工可持有多少个客户号?( )
A.五个
B.三个
C.二个
D.一个
[判断题]资金提供方可在本行新开账户或指定本行已有的账户作为监管账户
A.正确
B.错误
[判断题]关联账户包括1个主关联账户和最多1个备用关联账户
A.正确
B.错误
[单选题]根据《员工个人及关联账户管理办法》(浦银发〔2013〕243号)关于违规事项核实和定性的规定:( )在收到问责通知书后,应对违规事项进行核实、定性,被调查人所在部门或机构应积极协助配合调查。对经查实确属违规事项的,( )应根据相关法律、法规和本行业务规章制度规定,填写问责通知书的“违规事项核实和定性认定”栏目,勾选预警描述涉及的违规事项和涉嫌违反的本行制度条款,并形成调查报告。
A.办公室
B.运营管理部门
C.合规部门
D.审计部门
[判断题]除信用卡账户外,本行个人银行结算账户行内异地转账等业务免除异地手续费,包含向异地同名账户和非同名账户的转账业务。( )
A.正确
B.错误
[判断题]若客户选择将本行关联银行账户设置为默认账户，则无论客户此前在其他银行是否设置过他行账户为默认账户，超级网银系统在业务处理时都将优先关联客户最后设置的默认账户。
A.正确
B.错误
