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[多选题]银行业金融机构应按照（ ）的原则，建立健全非法集资监测预警工作机制。
A.法人负责与分级落实相结合
B.全面风险管理与合规管理相结合
C.分级落实优先
D.全面风险管理与内控管理相结合
[多选题]银行业金融机构应建立健全客户参与非法集资监测预警机制,加强对日常金融服务中发现的涉嫌非法集资线索的( )和( )。
A.识别
B.收集
C.监测
D.预警
[判断题]181.银行业金融机构要建立非法集资监测预警工作责任制，建立健全相应的考核追究制度，明确相应的奖惩措施。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构应当建立健全责任追究制度,对在监测预警、防范非法集资工作中( ),应当追究有关人员责任。
A.履职不到位
B.应查未查
C.应发现未发现问题
D.发现问题后未及时报告的
[判断题]银行业金融机构在非法集资监测预警工作中应规范检测程序,严格遵守保密原则,不得违规向其他单位和个人提供相关信息。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构开展非法集资线索监测,包括以下流程。( )
A.线索搜集
B.甄别记录
C.记录分析
D.识别判断
[多选题]银行业金融机构应当建立健全银行业消费者权益保护工作制度体系，包括但不局限于（ ）
A.银行业消费者权益保护工作组织架构和运行机制；银行业消费者权益保护工作内部控制体系。
B.银行业产品和服务的信息披露规定；银行业消费者投诉受理流程及处理程序。
C.银行业消费者金融知识宣传教育框架安排；银行业消费者权益保护工作报告体系。
D.银行业消费者权益保护工作监督考评制度；银行业消费者权益保护工作重大突发事件应急预案。
[多选题]银行业金融机构防范非法集资工作应遵循的原则包括:( )
A.建立健全防范非法集资工作责任制,建立健全考核奖惩和责任追究制度;
B.建立健全监测预警非法集资工作机制,明确线索搜集、记录分析、识别判断、报告移送等各项工作流程;
C.建立健全宣传教育机制,紧密结合日常宣传和集中宣传,推动宣传教育工作常态化、制度化;
D.建立多方协作机制,加强与上海打非办、上海公安司法机关、新闻媒体等沟通,形成防范合力。
[判断题]银行业金融机构应当建立健全涉及银行业消费者权益保护工作的事前协调和管控机制。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构要建立健全舆情监测机制,( )及时准确掌握P2P网络借贷平台等互联网企业是否盗用银行名义进行虚假宣传等信息进行监测。
A.对报刊杂志、广播电视、互联网等媒体上涉及本机构的广告、资讯信息进行监测
B.对网点附近街头门店、商务楼宇等重点区域进行排摸
C.对报刊杂志、广播电视、互联网等媒体披露的本机构及其员工涉嫌非法集资的信息进行监测
D.对涉及基金、投资、财富、咨询管理等字样的公司进行排查
[判断题]按照《银行业金融机构案防工作办法》规定，银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和激励约束机构，确保业务发展。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构要建立健全信用风险预警体系，密切监测分析重点领域信用风险的生成和迁徙变化情况，定期开展（ ）压力测试。
A. 信用风险
B.交易风险
C. 柜面风险
D.信贷风险
[判断题]104.银行业金融机构应当建立健全责任追究机制，按照和平、公正原则建立有效的违规及案件问责制度，严格责任认定与追究，严肃处理违规失职人员，发挥违规惩戒的警示作用。( )
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构应当建立健全责任追究机制，按照（ ）原则建立有效的违规及案件问责制度。
A.公平
B.公正
C.公开
D.透明
