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[多项选择]按照《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规风险评估报告应包括以下内容()
A. 报告期合规风险状况的变化情况
B. 已识别的违规事件
C. 已识别的合规缺陷
D. 已采取的或建议采取的纠正措施
[多项选择]银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查频率、范围和深度,检查主要内容包括()。
A. 合规风险管理体系的适当性和有效性
B. 合规管理职能的有效性和适当性
C. 绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D. 董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性
[判断题]商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
[多项选择]合规管理部门应()、()、()的向管理层提供定性描述的合规风险状况报告。
A. 及时
B. 定时
C. 全面
D. 完整
[单项选择]《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向()提交合规风险评估报告。
A. 高级管理层
B. 理事会
C. 党委会
D. 中国人民银行
[多项选择]商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()、()和()。
A. 要素
B. 格式
C. 频率
D. 内容
[多项选择]根据《商业银行合规风险管理指引》规定,合规风险管理体系应包括以下基本要素()。
A. 合规政策
B. 合规管理部门的组织结构和资源
C. 合规风险管理计划
D. 合规风险识别和管理流程
E. 合规培训与教育制度
[单项选择]合规风险()是商业银行合规风险管理的前提和基础。
A. 识别、评估
B. 应对
C. 监测
D. 报告
[单项选择]银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门,并()识别和管理合规风险,履行合规报告职能。
A. 被动
B. 主动
C. 定期
D. 经常
[单项选择]《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。
A. 十
B. 二十
C. 三十
D. 五
[多项选择]根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()
A. 合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
B. 分支行行长对本单位合规经营负有首要责任,员工对本岗位合规经营负有直接责任
C. 全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责
D. 合规风险首先向合规岗进行报告,如遇到紧急情况,可直接向总行合规部进行报告
[多项选择]合规管理流程由合规风险识别、()、报告/披露等环节组成。
A. 评估
B. 应对
C. 监测
D. 处置
[单项选择]《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规管理职能应与内部审计职能(),合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
A. 联系
B. 分离
C. 结合
D. 交叉
[单项选择]《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。
A. 银监会
B. 中国人民银行
C. 上级主管部门
D. 银监会和中国人民银行
[单项选择]曲线基本要素不包括()。
A. 曲线半径
B. 曲线全长
C. 曲线切线长
D. 曲线超高
[单项选择]《商业银行合规风险管理指引》规定,监事会应监督()合规管理职责的履行情况。
A. 董事会和高级管理层
B. 董事会
C. 高级管理层
D. 理事会
[多项选择]合规风险管理体系应当包括()、合规培训与教育制度等基本要素。
A. 合规政策
B. 合规管理部门的组织结构和资源
C. 合规风险管理计划
D. 合规风险识别和管理流程