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[多项选择]商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）、（）和（）。
A. 要素
B. 格式
C. 频率
D. 内容
[多项选择]银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括（）。
A. 合规风险管理体系的适当性和有效性
B. 合规管理职能的有效性和适当性
C. 绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D. 董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性
[多项选择]按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险评估报告应包括以下内容（）
A. 报告期合规风险状况的变化情况
B. 已识别的违规事件
C. 已识别的合规缺陷
D. 已采取的或建议采取的纠正措施
[单项选择]董事会风险管理委员会应每年听取（）反洗钱工作汇报，关注反洗钱合规风险状况。
A. 高级管理层
B. 风险委员会委员
C. 风险管理部
D. 法律与合规部
[单项选择]银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并（）识别和管理合规风险，履行合规报告职能。
A. 被动
B. 主动
C. 定期
D. 经常
[多项选择]合规风险评估是指在合规风险识别的基础上，应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致（）等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度。
A. 法律制裁
B. 监管处罚
C. 重大财务损失
D. 声誉损失
[多项选择]合规管理流程由合规风险识别、（）、报告/披露等环节组成。
A. 评估
B. 应对
C. 监测
D. 处置
[单项选择]合规风险管理报告的基本要素不包括（）。
A. 合规风险来源。
B. 合规风险事项发生的时间、地点、部位、岗位、发生经过。
C. 可能或已经形成的风险、不良影响或损失程度。
D. 稽核监察部门的问责处理情况。
[多项选择]合规风险识别是指对银行内部（）等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
A. 合规风险的存在
B. 合规风险发生的可能性
C. 合规风险评估结果
D. 合规风险产生的原因
[判断题]商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
[单项选择]《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的（）个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。
A. 十
B. 二十
C. 三十
D. 五
[单项选择]合规风险（）是商业银行合规风险管理的前提和基础。
A. 识别、评估
B. 应对
C. 监测
D. 报告
[单项选择]《商业银行合规风险管理指引》规定，合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向（）提交合规风险评估报告。
A. 高级管理层
B. 理事会
C. 党委会
D. 中国人民银行
[单项选择]营业网点合规督导员每月（）日前将合规报告报送县（市）行合规主管，合规主管每月（）日前将合规报告报送合规管理员。
A. 5，10
B. 5，8
C. 6，8
D. 6，10
[多项选择]合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、（）。
A. 分析合规风险形成或产生的原因
B. 对合规风险进行“高、中、低”分类
C. 划分“固有风险”和“剩余风险”
D. 形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
[单项选择]持续关注流动性风险状况，定期获得流动性风险报告，及时了解流动性风险水平、管理状况及其重大变化。以上这些属于（）应当履行的流动性风险管理中的职责。
A. 高级管理层
B. 风险管理部门
C. 董事会
D. 监事会
[多项选择]合规风险是指本行因未能遵循合规要求可能遭受（）的风险。
A. 法律制裁
B. 监管处罚
C. 财务损失
D. 声誉损失
[多项选择]根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。
A. 合规政策
B. 合规管理部门的组织结构和资源
C. 合规风险管理计划
D. 合规风险识别和管理流程
E. 合规培训与教育制度
