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[单选题]金融机构应当勤勉尽责，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其（ ）。
A.交易目的
B.交易性质
C.交易范围
D.交易目的和交易性质
[多选题]31.营业机构有权人(或指派的专人)应当勤勉尽责,遵循( )的原则,加强简易账户资金交易监测管理。
A.了解你的客户
B.谁的账户谁负责
C.风险为本原则
D.企业自愿原则
[判断题]代理行社应当勤勉尽责。因代理行社行为导致银团利益受损的，银团成员有权根据银团贷款合同约定的方式更换代理行社，并要求代理行社赔偿相关损失。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则，加强开户（ ）审核。
A.真实性
B.全面性
C.公开性
D.合规性
[判断题]银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则,加强开户真实性审核,包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性。
A.正确
B.错误
[多选题]本行客户身份识别工作应当遵循以下原则
A.勤勉尽责
B.风险为本
C.实质大于形式
D.形式大于实质
[单选题]农商银行要按照“勤勉尽责”的工作要求，完整保存每次通知客户的记录，对客户提出的合理理由，在业务凭证或相关资料上进行登记备查。合理期限原则上不超过（ ）天。
A.A.30
B.B.60
C.C.90
D.D.180
[多选题]上级管理机构应当将履职情况调查结论如实通知银团各参加行社。如发现代理行社未能勤勉尽责的，可区别不同情形，采取下列措施（）
A.责令限期改正
B.通报批评
C.对代理行社负有直接责任的理（董）事、高级管理人员和其他直接责任人员按照相关处罚办法进行处理
D.代理行社未按合作协议严格履行职责，损害了其他参加行社的合法权益，且拒不执行银团会议达成的整改意见
[单选题]各级行收集客户信息应当遵循的原则不过扩（ ）。
A.合法
B.正当
C.必要
D.公平
[判断题]银行业金融机构应严格执行储蓄实名制，并要自觉遵守“了解你的客户”原则，在严格防范风险的前题下，可以将存款业务的部分环节委托中介机构代理，但不得由中介机构负责完成存款业务所有手续。
A.正确
B.错误
[判断题] 客户风险等级分类应当遵循保密性原则。
A.正确
B.错误
[判断题]销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循勤勉尽职、诚实守信、公平对待投资者和专业胜任原则；
A.正确
B.错误
[单选题] 商业银行与客户的业务往来，应当遵循（ ）的原则。
A.平等、自愿、公平、公正
B.平等、自愿、公平、互惠互利
C.平等、自愿、公平、诚实信用
D.平等、自愿、公平、为客户保密
