更多"[多选题]31.营业机构有权人(或指派的专人)应当勤勉尽责,遵循( "的相关试题:
[判断题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其（ ），了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.交易目的
B.交易性质
C.交易范围
D.交易目的和交易性质
[单选题]金融机构应当勤勉尽责，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其（ ）。
A. 交易目的
B. 交易性质
C. 交易范围
D. 交易目的和交易性质
[单选题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“_x001c_”的原则。( )
A.了解你的客户
B.认识你的客户
C.调查你的客户
[多选题]贵金属交易场所、交易商应当勤勉尽责，采取相应的客户身份识别措施，了解（ ）。
A.客户及其交易目的和交易性质
B.客户资金的来源和性质
C.实际控制客户的自然人
D.交易的实际受益人
[判断题]代理行社应当勤勉尽责。因代理行社行为导致银团利益受损的，银团成员有权根据银团贷款合同约定的方式更换代理行社，并要求代理行社赔偿相关损失。
A.正确
B.错误
[多选题]上级管理机构应当将履职情况调查结论如实通知银团各参加行社。如发现代理行社未能勤勉尽责的，可区别不同情形，采取下列措施（）
A.责令限期改正
B.通报批评
C.对代理行社负有直接责任的理（董）事、高级管理人员和其他直接责任人员按照相关处罚办法进行处理
D.代理行社未按合作协议严格履行职责，损害了其他参加行社的合法权益，且拒不执行银团会议达成的整改意见
[判断题]对于大型活动消防救援队伍要建立指挥机构或者指派专人负责。
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在保荐工作中未能勤勉尽责,中国证监会可以视情节轻重,暂停保荐业务资格3个月到36个月,并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。下列做法不属于上述情形的是( )。
A. 向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C. 以显著低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务,违反公平竞争、破坏市场秩序
D. 廉洁从业管理内控体系、反洗钱制度存在重大缺陷或者未有效执行
[多选题]出现（）之一时，上级管理机构须指派专人对代理行社开展履职情况调查：
A.代理行社未按合作协议严格履行职责，损害了其他成员行社的合法权益，且拒不执行社团会议达成的整改意见
B.牵头行社未按合作协议严格履行职责，损害了其他成员行社的合法权益，且拒不执行社团会议达成的整改意见
C.社团贷款形成不良
D.社团贷款出现逾期
[判断题]印鉴卡必须指派专人专车传递印鉴卡，必须事先将指派的专人报备所属采集点。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构应加强对从业人员行为的管理，使其保持良好的职业操守，诚实守信、勤勉尽责，坚持依法经营、合规操作，遵守工作纪律和（）原则，严格执行廉洁从业的各项规定。
A.公正
B.保密
C.公平
D.合规
[单选题]各机构需指派专人关注CIPS代理来账的处理时效:对于日间场次(17:30前)收到的代理来账,需要人工干预的,必须( )完成账务处理;对于夜间场次收到代理来账,需要人工干预的,最迟应于( )完成账务处理
A.当天,下一工作日日间结束前(17:00前)
B.下一个工作日进入日间前,下一工作日日间结束前(17:00前)
C.当天,下一工作日日间结束前(16:00前)
D.下一个工作日进入日间前,下一工作日日间结束前(16:00前)
[判断题]县级机构每日日终指派专人对查询用户操作进行检查，确属非法提供信用信息的，及时报告上级机构。
A.正确
B.错误
[判断题]营业机构应指派专人每日对支付系统挂账科目进行检查,支付系统挂账至迟应在挂账后三个工作日内清理完毕。
A.正确
B.错误
