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[单项选择]
关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任，说法正确的是（）。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告
Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场进入限制
Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列（）文件。
Ⅰ.公司营业执照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.上市报告书
Ⅳ.招股说明书
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
A. 银行同期贷款利息
B. 银行同期存款利息
C. 银行同期贴现利息
D. 银行同期拆借利息
[单项选择]证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。
A. 证券代销
B. 证券承销
C. 证券发行
D. 证券包销
[多项选择]狭义的国际证券投资是指证券市场上发行和流通的证券，即（）。
A. 股票
B. 本票
C. 债券
D. 提单
E. 土地所有权证书
[判断题]根据我国的经济情况，目前实行的不是证券发行注册制度，而是证券发行核准制。
[单项选择]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
A. 1%～3%
B. 1%～5%
C. 3%～5%
D. 5%～10%
[单项选择]
证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括（）
Ⅰ.尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券发行市场是（）以发行证券的方式筹集资金的场所。
A. 证券投资者
B. 证券公司
C. 证券发行人
D. 证券中介机构
[多项选择]路演是国际上广泛采用的证券发行推广方式，路演的作用有（）。
A. 查明潜在投资者的需求情况
B. 决定发行量、发行价和发行时机
C. 使潜在投资者了解发行人的情况，做出价格判断
D. 为发行人与战略投资者保持关系打下基础，以保证债券的顺利发行
E. 保护投资者权益
[单项选择]甲公司委托乙证券公司代理发行普通股2000万股，每股面值1元，每股发行价值4元，按协议约定，乙证券公司从发行收入中提取2%的手续费，甲公司发行普通股应计入资本公积的金额为（）万元。
A. 6000
B. 5840
C. 5880
D. 6160
[单项选择]传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。
A. 资产池
B. 投资组合
C. 现金流
D. 债务池
