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[单项选择]为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 1年
[单项选择]
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
Ⅰ.6
Ⅱ.10
Ⅲ.15
Ⅳ.28
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（）。
Ⅰ.为股票的发行出具招股说明书
Ⅱ.为证券发行和上市活动出具法律意见书
Ⅲ.为证券承销活动出具验证笔录
Ⅳ.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
上市公司发行证券，保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括（）。
Ⅰ.证券发行保荐书
Ⅱ.保荐机构尽职调查报告
Ⅲ.法律意见书
Ⅳ.律师工作报告
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]为重大资产重组出具财务顾问报告等专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信等相应义务，违反行业规范，或者未依法履行报告和公告义务，应由中国证监会责令改正，并可采取（）等相应认定其为不适当人选等监管措施。
A. 监管谈话
B. 出具警示函
C. 责令公开说明
D. 责令参加培训
[单项选择]依据我国《刑法》，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。
A. 一倍以上五倍以下
B. 一倍以上十倍以下
C. 二倍以上五倍以下
D. 二倍以上十倍以下
[单项选择]
下列有关证券公开发行的说法中，正确的有（）
Ⅰ.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行证券
Ⅱ.发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
Ⅲ.公司公开发行的新股应最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募集资金金额（）罚款。
A. 百分之一以上百分之十以下
B. 百分之一以上百分之五以下
C. 一万元以上五万元以下
D. 三万元以上三十万元以下
[单项选择]证券发行者自己组织销售的证券发行方式是（）。
A. 直接发行
B. 间接发行
C. 代理发行
D. 公开发行
[单项选择]自有关证券公开发行之日起（）内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。
A. 8个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 18个月
[单项选择]（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A. 证券管理业务
B. 证券研究业务
C. 证券法律业务
D. 证券交易业务
[单项选择]为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）日内，不得买卖该种股票。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（）
A. 招股说明书摘要
B. 招股说明书（申报稿）
C. 发行保荐书
D. 债券募集说明书
[单项选择]
证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括（）
Ⅰ.尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]我国建设工程竣工验收，涉及需要出具认可文件或准许使用文件的有关政府部门是（）。
A. 城乡规划部门
B. 公安消防部门
C. 建设行政主管部门
D. 环境保护部门
E. 质量、安全监督部门
[判断题]根据我国的经济情况，目前实行的不是证券发行注册制度，而是证券发行核准制。
[单项选择]证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务是指（）业务。
A. 证券经纪
B. 证券自营
C. 融资融券
D. 证券咨询
