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[多项选择]证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）
A. 转托管，指定交易、撤销指定交易。
B. 交易密码挂失。
C. 开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。
D. 与客户签订融资融券等信用交易合同。
[多项选择]证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理资金账户（）等业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A. 开户
B. 销户
C. 变更
D. 资金存取
[多项选择]证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理资金账户开户、销户、变更，资金存取等业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的（）和交易的（），核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A. 自然人
B. 法人
C. 受益人
D. 实际受益人
[简答题]客户到证券公司、期货公司、基金管理公司办理哪些业务需要出示身份证件？
[单项选择]存在以下（）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。
A. 取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1／2
B. 注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定
C. 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D. 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
[单项选择]
违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，有关处罚措施有（）。
Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了（）要求。
A. 忠诚敬业
B. 廉洁公正
C. 客户至上
D. 专业审慎
[单项选择]基金管理公司最核心的一项业务是（）。
A. 受托资产管理业务
B. 社会基金管理业务
C. 证券投资基金业务
D. 企业年金管理业务
[判断题]公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。
[多项选择]基金子公司的业务类型主要包括（）。
A. 类信托业务
B. 股权质押业务
C. 主动投资类业务
D. 资产证券化业务
E. 通道业务
[单项选择]
从事证券业务的专业人员包括（）
Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员
Ⅱ.基金托管机构中从事基金销售业务的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]契约型基金公司其基金合同的订立即表明了基金的成立，以下（）属于与股权投资业务有关的内容。
A. 交易及清算交收安排
B. 违约责任
C. 私募基金财产的估值和会计核算
D. 当事人及其权利义务基金的费用与税收
[单项选择]公司型基金的持有人是基金公司的（）。
A. 债权人
B. 受益人
C. 委托人
D. 股东
[单项选择]
下列属于我国基金管理公司的主要业务范围的有（）。
Ⅰ.企业年金管理业务
Ⅱ.资产管理业务的投资咨询服务
Ⅲ.信托投资管理业务
Ⅳ.证券投资基金的募集与管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。
A. 债权人
B. 管理人
C. 股东
D. 委托人
