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[多选题](多选题）
商业银行应当审慎评估（）等其他类别风险对流动性风险的影响。
A.信用风险
B.市场风险
C.操作风险
D.声誉风险
[多选题]金融机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施。这些后续控制措施包括但不限于：( )。
A. 对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告
B. 经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
C. 经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
D. 向相关金融监管部门报告。
E. 向相关侦查机关报案
[判断题]各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。
A.正确
B.错误
[判断题]本行开发新业务、新产品，使用新技术时，应当审慎评估新业务、新产品、新技术的潜在洗钱风险，并明确相应风险控制条件。
A.正确
B.错误
[判断题]本行与附属机构以及附属机构之间应当采取审慎的风险隔离措施，建立健全防火墙制度
A.正确
B.错误
[多选题]流动性风险本办法所称流动性风险，是指各法人机构无法以合理成本及时获得充足资金，用于（ ）、（ ）和（ ）开展的其他资金需求的风险。( )
A. 偿付到期债务
B. 履行其他支付义务
C. 满足正常业务
D. 前三项均正确
[判断题]商业银行应当按照《商业银行流动性风险管理办法》建立健全流动性风险管理体系，对法人和集团层面、各附属机构、各分支机构、各业务条线的流动性风险进行有效识别、计量、监测和控制。
A.正确
B.错误
[多选题]法人机构流动性风险的主要管理部门，履行以下工作职责：( )
A. 拟订本社（行）流动性风险管理策略、政策、程序，并根据风险管理需要提出调整修订建议。
B. 对流动性风险计量指标及风险限额执行情况进行监测预警，提示流动性风险。
C. 组织定期开展流动性风险压力测试和情景分析，汇总编制流动性风险分析报告，向高级管理层汇报流动性风险状况以及流行性风险的重大变化或潜在转变。
D. 识别、评估新产品、新业务和新机构中包含的流动性风险。
E. 负责制定本社（行）流动性风险管理实施细则等相关制度。
[多选题]"《安徽农村商业银行系统全面风险管理指引》规定，银行业金融机构应当有效评估和管理各类风险。对难以量化的风险，应当建立（）确保相关风险得到有效管理。（）
" "
A.风险识别
B.评估
C.控制
D.报告机制"
[判断题]《安徽农村商业银行系统全面风险管理指引》规定，法人机构应当每年对风险偏好至少进行一次评估。
A.正确
B.错误
[单选题]《安徽农村商业银行系统全面风险管理指引》规定，法人机构应当每年对风险偏好至少进行（）评估。 "
A.每3个月
B.每半年
C.每二年
D.每一年"
[多选题]外包项目立项前，银行业金融机构应当审慎检查项目与信息科技外包战略的一致性，根据项目（ ）对其进行风险识别和评估。
A.内容
B.范围
C.性质
D.作用
[多选题]法人机构高级管理层负责流动性风险的具体管理，履行以下职责：( )
A. 组织制定本社（行）流动性风险管理策略、政策及风险限额，提请理（董）事会审批后执行。
B. 组织建立识别、计量、监测并控制风险的程序和机制，采取适当的规避风险、缓释风险、降低风险和分散风险的方法和措施。
C. 充分了解并定期评估本社（行）流动性风险水平及管理状况，定期或不定期向理（董）事会汇报流动性风险状况，及时汇报流动性风险的重大变化或潜在转变。
D. 履行流动性风险应急处置领导小组职责，组织处置突发流动性、清偿性事件并按规定路径进行报告。
E. 对流动性风险管理体系的充分性与有效性进行监测、评估和改进。
[单选题]法人金融机构应当（ ）关注风险变化情况，及时更新完善本机构的自评估指标及方法。
A.动态、持续
B.动态、间断
C.静态、持续
D.静态、间断
[单选题]法人金融机构应当根据风险评估需要，统筹确定各类信息的来源及其采集方法。信息来源应当考虑国家、行业、客户、（ ）、机构等方面。
A.地域
B.网页
C.业务数据
D.政治
[判断题]法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过36个月，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过24个月。
A.正确
B.错误
[单选题]法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过（ ）。
A.12个月
B.24个月
C.36个月
D.48个月
[多选题]法人机构理（董）事会承担流动性风险管理的最终责任，履行以下职责：( )
A. 审核批准本单位流动性风险偏好、流动性风险管理策略、重要的政策和程序。
B. 监督高级管理层对流动性风险实施有效管理和控制。
C. 持续关注流动性风险状况，定期获得流动性风险报告，及时了解流动性风险水平、管理状况及其重大变化。
D. 审批流动性风险信息披露内容，确保披露信息的真实性和准确性
E. 其他应当履行的职责。
[单选题]法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过（ ）个月。
A.12
B.18
C.24
D.36
