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[多选题]金融机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施。这些后续控制措施包括但不限于：( )。
A. 对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告
B. 经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
C. 经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
D. 向相关金融监管部门报告。
E. 向相关侦查机关报案
[多选题]各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程，明确不同情形可疑交易报告应当采取的后续控制措施，并将其有机纳入可疑交易报告制度体系，构建一套（ ）全流程的可疑交易报告内控制度及操作流程，切实提高可疑交易报告工作的有效性。
A.事前
B.事中
C.事后
D.事发
[单选题]对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。下列措施中不正确的是：（ ）
A.重新识别、调查客户身份。
B.核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构。
C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性。
D.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户实际使用人核实交易情况。
[判断题]本行与附属机构以及附属机构之间应当采取审慎的风险隔离措施，建立健全防火墙制度
A.正确
B.错误
[多选题]"《安徽农村商业银行系统全面风险管理指引》规定，银行业金融机构全面风险管理应当遵循以下基本原则：（）
" "
A.匹配性原则
B.全覆盖原则
C.独立性原则
D.有效性原则
E审慎原则"
[多选题]银行业金融机构全面风险管理应当遵循以下基本原则（）【多选题】
A.A：匹配性原则
B.B：全覆盖原则
C.C：独立性原则
D.D：有效性原则
[多选题]法人机构应当审慎评估（ ）风险、（ ）风险、（ ）风险、（ ）风险等对流动性的影响，密切关注其他风险转化为流动性风险的可能。
A. 市场
B. 信用
C. 操作
D. 声誉
[单选题]销售人员代销资管产品，应当遵循风险匹配原则，只能向客户销售风险评级（）其风险承受能力评级的产品。
A.高于
B.等于
C.低于
D.等于或低于
[多选题]法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循（ ）原则。
A.全面性
B.客观性
C.匹配性
D.灵活性
[判断题]销售理财产品，应当遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。
A.正确
B.错误
[多选题]16.商业银行销售理财产品，应当遵循风险匹配原则，该原则是指商业银行只能向客户销售风险评级（）其风险承受能力评级的理财产品。多选题】
A.A.高于
B.B.低于
C.C.等于"
[多选题]《反洗钱法》规定，金融机构的境外分支机构应当遵循( )反洗钱方面的法律规定。
A.中国
B.联合国
C.驻在国家或者地区
D.金融特别行动工作组
[多选题]规范银行业金融机构异地非持牌机构应当遵循以下原则（）多选题】
A.A坚守定位
B.B风险为本
C.C分类施策
D.D新老划断
[单选题] 抗肿瘤药物临床应用应当遵循安全、有效、经济的原则, 医疗机构和医务人员应当以 循证医学证据为基础合理使用抗肿瘤药物,以下哪项循证医学证据未推荐。 ( )
A.临床路径
B.专家共识
C.国家级学协会发布的诊疗规范
D.国际权威学协会或组织发布的诊疗规范
[单选题]抗肿瘤药物临床应用应当遵循安全、有效、经济的原则, 医疗机构和医务人员应当以遵 循医学证据为基础合理使用抗肿瘤药物,以下哪项循证医学证据未推荐( )
A.临床路径
B. 专家共识
C. 说明书
D. 国际权威学协会或组织发布的诊疗规范
E.国家级学协会发布的诊疗规范
[判断题]金融机构的境外分支机构应当遵循驻在国家或者地区反洗钱方面的法律规定，协助配合驻在国家或者地区反洗钱机构的工作。
A.正确
B.错误
