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发布时间:2023-12-14 21:42:30

[多选题]金融机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况,审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系,在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施。这些后续控制措施包括但不限于:( )。
A. 对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告
B. 经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
C. 经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
D. 向相关金融监管部门报告。
E. 向相关侦查机关报案

更多"[多选题]金融机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则,合理评估可疑"的相关试题:

[判断题]各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况,审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系,在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。
A.正确
B.错误
[多选题]法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循( )原则。
A.全面性
B.客观性
C.匹配性
D.灵活性
[多选题]银行业金融机构全面风险管理应当遵循以下基本原则()【多选题】
A.A:匹配性原则
B.B:全覆盖原则
C.C:独立性原则
D.D:有效性原则
[多选题]《银行业金融机构数据治理指引》第五条规定,银行业金融机构数据治理应当遵循以下哪些基本原则( ) "
A.全覆盖原则
B.匹配性原则
C.持续性原则
D.有效性原则"
[单选题]法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为( )或更高。
A.二级
B.三级
C.四级
D.五级
[多选题]规范银行业金融机构异地非持牌机构应当遵循以下原则()多选题】
A.A坚守定位
B.B风险为本
C.C分类施策
D.D新老划断
[判断题]办理人民币存取款业务的金融机构应当根据合理需要的原则,办理人民币券别调剂业务。
A.正确
B.错误
[判断题]法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过36个月,机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的,自评估周期应不超过24个月。
A.正确
B.错误
[多选题](多选题)
银行业金融机构应当根据风险偏好,按照()设定风险限额。
A.客户
B.行业
C.区域
D.产品
[单选题]法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过( )。
A.12个月
B.24个月
C.36个月
D.48个月
[单选题]金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循( )的原则。
A.认识你的客户
B.熟悉你的客户
C.见过你的客户
D.了解你的客户
[单选题]法人金融机构应当根据风险评估需要,统筹确定各类信息的来源及其采集方法。信息来源应当考虑国家、行业、客户、( )、机构等方面。
A.地域
B.网页
C.业务数据
D.政治
[多选题]金融机构应当按照()等原则对收缴的假币实物进行管理。
A.单独管理
B.建立假币收缴代保管登记制度
C.账实分管
D.确保账实相符
[单选题]法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过( )个月。
A.12
B.18
C.24
D.36
[多选题]金融机构应当按照( )的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录
A.安全
B.准确
C.完整
D.保密
[多选题](多选题)
银行业金融机构应当制定风险限额管理的政策和程序,建立风险限额()制度。
A.设定
B.调整
C.超限报告
D.处理

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