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[单项选择]审计部门应当促进被审计单位建立健全内部控制制度，完善内部（）制约机制。
A. 监督
B. 监控
C. 督导
D. 监测
[单项选择]建立反洗钱内部控制制度的作用不包括（）
A. 提高金融机构的风险意识
B. 防御外部监管
C. 加强金融机构的自我约束和风险管理
D. 保证金融机构主动有效地履行反洗钱义务，从而防范洗钱风险
[单项选择]建立健全内部控制制度。要按照“（）”原则。
A. 统一法人，授权经营，统一核算，单独考核
B. 统一法人，授权经营，分级核算，单独考核
C. 统一法人，授权经营，分级核算，统一考核
[判断题]内部控制制度五大要素中内部控制措施是内部控制制度的核心和中枢。
[单项选择]建立有效的内部控制制度是被审计单位的（）
A. 会计责任
B. 会计风险
C. 审计责任
D. 审计风险
[单项选择]企业文化是企业建立和完善内部控制的（）
A. 前提条件
B. 重要基础
C. 重要内容
D. 关键因素
[单项选择]建立健全的内部控制制度是被审计单位管理当局的（）
A. 审计责任
B. 审计风险
C. 会计风险
D. 会计责任
[简答题]在建立和评价内部控制制度时，应考虑哪些主要因素？
[单项选择]一般来讲，建立和设计内部控制制度的是（）。
A. 审计人员
B. 审计机关的项目负责人
C. 被审计单位管理人员
D. 被委托的第三方
[单项选择]内部控制制度的有效性程度，关键取决于执行内部控制制度的（）。
A. 人员素质
B. 领导水平
C. 制度健全
D. 管理理念
[多项选择]商业银行应当建立内部控制的评价制度，对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨，并根据（）的变化进行修订和完善。
A. 国家法律规定
B. 银行组织结构
C. 经营状况
D. 市场环境
[多项选择]金融机构建立健全反洗钱内部控制制度应当包括下列（）制度履行反洗钱义务。
A. 建立数据分析报送考核制度
B. 建立客户身份识别制度
C. 建立客户风险等级管理制度
D. 建立大额交易和可疑交易报告制度
E. 建立客户身份资料和交易记录保存制度
[单项选择]
下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。
Ⅰ.建立防火墙制度
Ⅱ.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
Ⅲ.建立独立的实时监控系统
Ⅳ.提高自营业务运作的透明度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A. 金融机构反洗钱牵头部门负责人
B. 金融机构反洗钱高级管理人员
C. 金融机构的负责人
D. 金融机构直接负责的董事
[判断题]内部审计机构建立有效的质量控制制度，并积极了解、参与组织的内部控制建设。
