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[多项选择]针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况，（）负有反洗钱监督监督检查职责。
A. 中国人民银行
B. 银监会
C. 证监会
D. 保监会
[单项选择]金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A. 金融机构反洗钱牵头部门负责人
B. 金融机构反洗钱高级管理人员
C. 金融机构的负责人
D. 金融机构直接负责的董事
[单项选择]金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱（）制度，金融机构的负责人应当对此制度的有效实施负责。
A. 外部控制
B. 内部控制
C. 外部监管
D. 内部监管
[多项选择]反洗钱内部控制制度包括哪些内容（）
A. 客户身份识别及洗钱风险等级分类、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告制度
B. 反洗钱考核、评估和内部审计制度
C. 反洗钱培训宣传制度
D. 配合反洗钱调查和保密制度
[单项选择]建立反洗钱内部控制制度的作用不包括（）
A. 提高金融机构的风险意识
B. 防御外部监管
C. 加强金融机构的自我约束和风险管理
D. 保证金融机构主动有效地履行反洗钱义务，从而防范洗钱风险
[多项选择]金融机构应当建立健全（）制度，履行反洗钱义务。
A. 客户身份识别制度
B. 客户身份资料和交易记录保存制度
C. 大额交易和可疑交易报告制度
D. 反洗钱培训制度
[单项选择]《金融机构反洗钱规定》要求，（）的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A. 金融机构总部
B. 金融机构的所有分支机构
C. 金融机构及其分支机构
D. 金融机构的一级分支机构
[单项选择]建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括（）
A. 符合依法经营内在需要
B. 符合接受外部监管要求
C. 是金融业安全的保障基础
D. 是参与国际竞争的唯一要求
[单项选择]以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是（）
A. 大额交易和可疑交易报告制度
B. 反洗钱绩效考核制度
C. 反洗钱内部评估制度
D. 反洗钱监督检查、调查和保密制度
[判断题]反洗钱内部控制制度主要体现反洗钱法律规章要求，不需要与具体业务相结合。
[多项选择]全面性原则要求反洗钱内部控制制度要达到（）
A. 覆盖范围全面
B. 覆盖人员全面
C. 制度形式全面
D. 制度内容全面
[单项选择]银行“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时（）。
A. 银行应等到上报年度报表时才向中国人民银行上报
B. 银行应及时将更新情况报告中国人民银行，而不必等到上报年度报表时才报告
C. 年度结束后5个工作日内报告
D. 年度结束后10个工作日内报告银行总部
[单项选择]金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构（）。
A. 责令限期改正
B. 对直接责任人员给予纪律处分
C. 处20万元-50万元罚款
D. 处1万元-5万元罚款
[简答题]金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，需负什么法律责任？
[单项选择]（）在审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准。
A. 中国银行业监督管理委员会及其派出机构
B. 中国证券监督管理委员会及其派出机构
C. 中国保险监督管理委员会及其派出机构
D. 国务院有关金融机构监督管理机构
[多项选择]发现未按规定建立反洗钱内部控制制度的，可依法采取的措施有（）。
A. 责令限期改正
B. 情节严重的，可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
C. 建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
D. 处二十万元以上五十万元以下罚款
[单项选择]反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的（）
A. 经营管理
B. 风险控制
C. 业务流程
D. 业绩指标
[单项选择]反洗钱内部控制的核心是（）
A. 确保反洗钱工作合规免责
B. 有效防范洗钱风险
C. 保障业务发展不受限制
D. 避免受到监管处罚
[单项选择]反洗钱内部控制从静态上看包括制度、措施、程序和方法等内容，从动态过程看不应该包含（）
A. 事前预防
B. 事前控制
C. 事后监督
D. 事后纠正
