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[单项选择]银行。反洗钱工作机构和岗位设立情况”发生变化时（）。
A. 年度结束后10个工作日内报告
B. 银行应及时将更新情况报告中国人民银行，而不必等到上报年度报表时才报告
C. 年度结束后5个工作日内报告
D. 银行应于变化后的lO个工作日内将更新情况报告中国人民银行
[单项选择]金融机构“反洗钱工作机构和岗位设立情况”发生变化时，（）
A. 年度结束后10个工作日报告
B. 金融机构应及时将更新情况报告人民银行或其当地分支机构，而不必等到上报年度报表时再报告。
C. 年度结束后5个工作日报告。
D. 金融机构应于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或当地其分支机构
[多项选择]商业银行应当建立内部控制的评价制度，对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨，并根据（）的变化进行修订和完善。
A. 国家法律规定
B. 银行组织结构
C. 经营状况
D. 市场环境
[单项选择]商业银行对内部控制的制度建设和执行情况定期进行检查评价的是（）
A. 董事会
B. 监事会
C. 管理层
D. 监督、评价部门
[多项选择]银行内部控制的目标除了确保国家法律规定和银行内部规章制度的贯彻执行，还包括（）。
A. 确保各方面利益得到相应的保护
B. 确保银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
C. 确保风险管理体系的有效性
D. 确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
[判断题]内部控制制度五大要素中内部控制措施是内部控制制度的核心和中枢。
[单项选择]私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行（）的检查、监督及评价，排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。
A. 集中和非集中
B. 局部业务和整体业务
C. 定期和不定期
D. 现场和非现场
[多项选择]商业银行制定授权、授信制度应与其他内部管理制度相协调，形成（）的内部控制制度。
A. 公开透明
B. 权责一致
C. 相互制约
D. 相互补充
[判断题]由于银行业的快速变化，商业银行应对内部控制进行持续监控，以评估并及时改进其内部控制制度，这种监控可以是日常监控，也可以是独立评估。（）
[多项选择]银行内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门，并有直接向（）报告的渠道。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 高级管理层
[单项选择]内部控制制度的有效性程度，关键取决于执行内部控制制度的（）。
A. 人员素质
B. 领导水平
C. 制度健全
D. 管理理念
[多项选择]《商业银行内部控制指引》明确，内部控制应当包括以下要素：（）（出自《商业银行内部控制指引》，中国人民银行公告2002年第19号）
A. 内部控制环境
B. 风险识别与评估
C. 内部控制措施
D. 信息交流与反馈
E. 监督评价与纠正
[多项选择]针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况，（）负有反洗钱监督监督检查职责。
A. 中国人民银行
B. 银监会
C. 证监会
D. 保监会
[判断题]内部审计机构建立有效的质量控制制度，并积极了解、参与组织的内部控制建设。
[多项选择]在内部控制制度设计中，内部牵制制度包括（）。
A. 职责牵制
B. 利益牵制
C. 分权牵制
D. 效率牵制
[单项选择]对被检查单位执行反洗钱法规情况的全方位检查，包括内部控制体系建设情况、客户身份识别情况、客户身份资料及交易记录保存执行情况、大额交易和可疑交易报告制度执行情况、宣传培训情况、内部审计监督情况、保密制度执行情况，叫做（）。
A. 全面检查
B. 专项检查
C. 行政调查
D. 非现场检查
[多项选择]下列哪些关于商业银行内部控制的观点是正确的（）（出自《商业银行内部控制指引》，中国人民银行公告2002年第19号）
A. 内部控制的建设、执行部门负责组织检查、评价内部控制的健全性和有效性，督促管理层纠正内部控制存在的问题。
B. 商业银行应当对代理资金支付进行审查和管理，按照代理协议的约定办理资金划转手续，遵循银行不垫款的原则，不介入委托人与其他人的交易纠纷。
C. 商业银行应当对同一客户的贷款、贸易融资、票据承兑和贴现、透支、保理、担保、贷款承诺、开立信用证等各类表内外授信实行一揽子管理，确定总体授信额度。
D. 商业银行应当对会计账务处理的全过程实行监督，会计账务应当做到账账、账据、账款、账实、账表和内外账的六相符。
[单项选择]下列部门中（）负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。
A. 运营部门
B. 监察稽核部门
C. 财务审计部门
D. 办公室
