[单项选择]在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于（）
A. 一级
B. 二级
C. 三级
D. 四级

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[单项选择]客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后个工作日。（）
A. 5
B. 10
C. 3
D. 15

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[多项选择]客户风险等级划分的参考要素包括（）
A. 客户特性
B. 地域
C. 业务
D. 职业（行业）

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[单项选择]新评级体系将客户风险等级划分为（）个等级。
A. 11
B. 12
C. 13
D. 14

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[多项选择]对公客户经理风险等级划分的职责包括（）
A. 按旬做好新增客户风险等级的划分。根据对客户上门核实结果对客户进行初期等级划分。逐户建立客户风险等级划分档案。
B. 及时对风险等级划分系统中的等级划分结果进行调整，并在客户风险档案中进行记录。
C. 填制《高风险客户尽职调查表》，按月对高风险客户交易进行跟踪并做好记录。将高风险客户名单报反洗钱系统操作人员，同时在客户风险等级划分系统中进行录入，保持人工划分风险等级的结果与系统划分的结果一致。
D. 对评定为高风险等级的客户身份基本信息应每半年审核一次，及时更新客户身份资料。
E. 对反洗钱可疑交易监测系统提取的可疑交易进行筛选，对确认较为可疑的交易通过系统进行上报。并参照风险划分标准，制作“反洗钱白名单”客户清单，在反洗钱可疑交易监测系统中进行录入。

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[多项选择]下面关于客户风险等级划分工作有关要求表述正确的有（）
A. 对于2007年8月1日至2009年1月1日之间建立业务关系的客户，金融机构应于2009年年底完成等级划分工作
B. 对于2007年8月1日以前建立了业务关系，且2007年8月1日后没有再建立新业务关系的客户，金融机构应于2011年年底完成等级划分工作
C. 对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的10个工作日内完成等级划分工作
D. 法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报人民银行备案

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[多项选择]反洗钱中高风险等级客户划分标准（）
A. 客户为外国政要或其亲属、关系密切人
B. 客户涉及重点可疑交易报告或多次涉及一般可疑交易报告
C. 因涉嫌犯罪接受公安、检察、税务、海关等有关机构协查、冻结或扣划资金的客户
D. 接受人民银行反洗钱调查的客户

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[单项选择]保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
A. 受托机构
B. 委托机构
C. 受托机构和委托机构
D. 业务员

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[判断题]客户或账户的风险等级划分应坚持定期评定和适时调整的原则进行。

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[填空题]理财产品风险等级划分，根据风险从高至低，理财产品风险评级分为高风险、（）和低风险五个等级。

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[单项选择]在风险等级划分中，风险值为150属于（）
A. 高风险
B. 中等风险
C. 低风险
D. 可接受的风险

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[单项选择]各法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报（）备案。
A. 反洗钱监测分析中心
B. 公安部门
C. 金融监督管理机构