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[简答题]金融机构进行客户身份识别，认为必要时可以向什么部门核实？
[单项选择]金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、（）等部门核实客户的有关身份信息。
A. 银监局
B. 侦查机关
C. 工商行政管理
D. 人民银行
[多项选择]金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可到（）等部门核实客户的有关身份信息。
A. 公安机关
B. 人民法院
C. 工商行政管理机关
D. 税务局
[多项选择]从事（）的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
A. 投资业务
B. 汇兑业务
C. 支付清算业务
D. 基金销售业务
[判断题]金融机构进行客户身份识别，应按要求进行联网核查。
[多项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，下列哪些情况需要重新进行客户身份识别（）
A. 客户行为或者交易情况出现异常的
B. 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
C. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
D. 客户被公安机关立案侦查的
[多项选择]保险公司应当在哪些环节进行客户身份识别（）
A. 订立保险合同
B. 解除保险合同
C. 理赔
D. 给付
[单项选择]保险公司在办理（）时，履行客户身份识别义务时不适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
A. 保险业务
B. 理赔业务
C. 再保险业务
D. 财险业务
[单项选择]根据客户身份识别制度，以下是对客户身份进行识别通常采用的具体措施，表述不正确的是（）。
A. 在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份
B. 采取合理方式确认代理关系的存在，分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施
C. 对已经开展了身份识别的客户，不论出现何种情形，都不需对客户身份进行重新识别
D. 在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施
[判断题]对于低风险业务和客户，金融机构可以采取简化的客户身份识别措施，甚至免除实施客户身份识别措施。
[单项选择]金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是（）
A. 实事求是
B. 规范管理
C. 严进宽出
D. 了解你的客户
[多项选择]银行应对（）交易金额的一次性金融服务进行客户身份识别。
A. 单笔人民币l万元以上
B. 单笔人民币lO万元以上
C. 单笔外汇等值1000美元以上
D. 单笔外汇等值lO000美元以上
[单项选择]在进行客户身份识别时，客户的住所地与经常居住地不一致的，应登记客户的（）。
A. 经常居住地
B. 住所地
C. 工作单位地址
D. 临时居住地
[多项选择]金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，下列有关客户身份识别中说法正确的有（）
A. 金融机构在为客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，无论金额大小都应当要求客户出示真实有效的身份证或其他身份证明文件，进行核对并登记。
B. 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
C. 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。
D. 金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向有关部门核实客户的有关身份信息。
[多项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构通过第三方识别客户身份的，（）
A. 应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施
B. 第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施
C. 金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任
D. 金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任
[单项选择]各业务部门应在（）中明确客户身份识别的流程和措施，同时应规定对洗钱高风险客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。
A. 业务关系建立环节
B. 业务关系存续环节
C. 业务关系终止环节
D. 业务管理办法或操作规程
[多项选择]按照储蓄制度规定，下列业务中，必须进行客户身份识别的是（）。
A. 无密户取款
B. 开户
C. 重新写磁
D. 密码修改
[多项选择]人身保险新契约业务中，进行客户身份识别时需要留存的证件包括（）
A. 投保人有效身份证复印件
B. 被保险人有效身份证复印件
C. 法定继承人以外指定身故受益人的有效身份复印件
D. 业务员有效身份证复印件
