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[简答题]哪些业务交易必须按规定进行客户身份识别？
[多项选择]客户身份识别环节应用范围与要求为（）
A. 以开立账户的形式与机构客户新建业务关系，应当查验该客户的机构信用代码证，留存机构信用代码证复印件或影印件，登记该客户机构信用代码，并以机构信用代码为检索条件，查询机构信用代码系统中相关信息，留存查询记录
B. 为机构客户办理单笔或当日累计20万元人民币现金存取款业务，应当登记该客户的机构信用代码
C. 为机构开户开通网上银行、电话银行等非柜台业务权限，应当查验该客户的机构信用代码证，登记机构信用代码，查询机构信用代码系统
D. 为机构客户提供保管箱服务，应当了解保管箱的实际使用人，查验该客户的机构信用代码证，留存机构信用代码证复印件或影印件，登记该客户机构信用代码，查询机构信用代码系统，留存查询记录
E. 对机构客户开展重新识别时，如未留存机构信用代码证复印件或影印件，应要求客户补充相关资料，并补充登记机构信用代码
[判断题]金融机构进行客户身份识别，应按要求进行联网核查。
[多项选择]保险公司应当在保险合同条款中约定每年向投保人提供一份保单状态报告。保单状态报告应当包含以下哪些内容：（）。
A. 保险单信息，包括保险产品名称、保险单编号、保险单生效日、投保人姓名、被保险人姓名、报告期间等；
B. 保单周年日（若保单周年日为资产评估日）或者保单周年日后第一个资产评估日（若保单周年日为非资产评估日）各投资账户余额，包括持有的单位数、单位价值、账户价值总额；
C. 报告期间保单项下各投资单位数变动情况及报告期初和期末各投资账户余额；
D. 逐笔列示报告期间内发生的期缴或者趸缴保险费、部分领取、账户转换、保单管理费、死亡风险保险费、追加保险费等事项；
E. 报告期间发生的其他需要告知投保人的重要信息；
[多项选择]保险公司应当在保险合同条款中约定每年至少向投保人提供一份红利通知书。红利通知书应当包含以下哪些内容：（）。
A. 保险单信息，包括保险产品名称、保险单编号、保险单生效日、投保人姓名、被保险人姓名、报告期间等；
B. 保单各年度保险费以及至上一保单年度末该投保人已分配的红利总额；
C. 红利分配政策；
D. 本年度公司红利分配额度以及分配给投保人的红利总额；
E. 本年度分配给该投保人的红利；
[多项选择]在客户身份识别环节，（）情况可作为可疑线索报告
A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B. 客户的身份证件经联网核查不相符，且无正当理由拒绝提供其他佐证的
C. 客户代理多个他人账户办理业务，且无合理理由解释的
D. 个人客户本人一次要求开立多个银行账户
[单项选择]客户身份识别义务应贯穿金融业务办理的（）环节。
A. 业务关系建立环节
B. 业务关系存续环节
C. 业务关系终止环节
D. 以上都是
[判断题]对于低风险业务和客户，金融机构可以采取简化的客户身份识别措施，甚至免除实施客户身份识别措施。
[简答题]金融机构进行客户身份识别，认为必要时可以向什么部门核实？
[单项选择]金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向（），工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
A. 公安
B. 税务
C. 身份可查系统
D. 人民银行
[判断题]客户身份识别的完整流程包括了解、核对、留存三个环节。
[简答题]除了对有效实名证件或其他身份证明文件外，还可以采取哪些措施识别或者重新识别客户身份？
[单项选择]根据客户身份识别制度，以下表述了对客户身份进行识别通常采用的具体措施，表述不正确的是哪项？（）
A. 在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份。
B. 采取合理方式确认代理关系的存在，分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施。
C. 对已经开展了身份识别的客户，不论出现何种情形，尽量不对客户身份进行重新识别。
D. 在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。
[多项选择]客户身份识别是金融机构反洗钱工作的第一道关口，客户身份识别的基本原则是（）
A. 真实性
B. 有效性
C. 权威性
D. 完整性
[单项选择]金融机构自收到或应当收到名单（），应当完善客户身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施，判断客户是否属于安理会有关决议名单范围。
A. 当日
B. 次日
C. 三日内
D. 五日内
[单项选择]客户身份识别制度中（）是指最终拥有或控制客户的自然人，以及代表其进行交易的人。此外，还包括哪些对法人或法律实体行使最终有效控制的人。
A. 受益人
B. 托管人
C. 业务经办人
D. 授权委托人
[单项选择]对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和账户记录等交易记录、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立（）、假名账户的银行，按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定进行处罚。
A. 对公账户
B. 个人账户
C. 匿名账户
D. 实名账户
[单项选择]（）自收到或应当收到名单之日起，应当完善客户身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施，判断客户是否属于安理会有关决议名单范围。
A. 金融机构
B. 中国人民银行
C. 银联
D. 银监会
[判断题]在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，银行应当进行客户身份识别。
