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[多项选择]在客户进行交易环节，可疑线索具体表现为（）
A. 客户频繁往来的企业与营业执照的经营范围明显不符，且金额较大的
B. 客户洗钱风险等级评定为高风险的客户
C. 大量个人账户短期内集中向几个账户汇划相同或相近款项，且无合理理由解释的
D. 客户频繁进行三方存管银证资金的划转，结合现金存取、网银、结售汇等复杂交易刻意掩饰资金来源与去向的
[多项选择]客户身份识别环节应用范围与要求为（）
A. 以开立账户的形式与机构客户新建业务关系，应当查验该客户的机构信用代码证，留存机构信用代码证复印件或影印件，登记该客户机构信用代码，并以机构信用代码为检索条件，查询机构信用代码系统中相关信息，留存查询记录
B. 为机构客户办理单笔或当日累计20万元人民币现金存取款业务，应当登记该客户的机构信用代码
C. 为机构开户开通网上银行、电话银行等非柜台业务权限，应当查验该客户的机构信用代码证，登记机构信用代码，查询机构信用代码系统
D. 为机构客户提供保管箱服务，应当了解保管箱的实际使用人，查验该客户的机构信用代码证，留存机构信用代码证复印件或影印件，登记该客户机构信用代码，查询机构信用代码系统，留存查询记录
E. 对机构客户开展重新识别时，如未留存机构信用代码证复印件或影印件，应要求客户补充相关资料，并补充登记机构信用代码
[判断题]客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。
[单项选择]可疑交易监测单位：以（）为监测单位，在客户尽职调查工作中采取合理手段识别可疑交易线索，提高监测分析工作的有效性。
A. 账户
B. 客户
C. 机构
D. 业务
[多项选择]金融机构在识别客户身份时，碰到以下（）情况，需作为可疑情况向人行反洗钱监测中心和人行当地分支机构报告。
A. 客户拒绝提供有效身份证件或其他身份证明文件
B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代信息的
C. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D. 采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性和完整性。
[单项选择]对于存在未按规定履行客户身份识别身份、未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送大额和可疑处罚措施不包括（）。
A. 依法对被检举单位处以罚款
B. 依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员处以罚款
C. 对负责人员予以纪律处分
D. 建议保险监督管理部门机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作
[判断题]金融机构在履行客户身份识别义务时发现可疑行为应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。
[判断题]客户身份识别、报告大额和可疑交易、保存客户身份资料和交易信息是反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的洗钱预防措施的三项基本制度。
[判断题]建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。
[多项选择]保险公司应当在哪些环节进行客户身份识别（）
A. 订立保险合同
B. 解除保险合同
C. 理赔
D. 给付
[单项选择]客户身份识别义务应贯穿金融业务办理的（）环节。
A. 业务关系建立环节
B. 业务关系存续环节
C. 业务关系终止环节
D. 以上都是
[单项选择]反洗钱工作年度报告包括但不限于以下内容：全年内控制度建设情况、客户身份识别情况、大额和可疑交易报送情况、宣传和培训情况、举报信息、监管部门开展（）检查情况等。
A. 现场
B. 非现场
C. 现场和非现场
D. 远程
[单项选择]网点在履行客户身份识别义务时，发现可疑行为的，应于（）个工作日内报告分行法律与合规部。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
E. 5
[单项选择]履行客户身份识别义务时，应当向（）和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。
A. 华夏银行总行反洗钱中心
B. 华夏银行分行反洗钱中心
C. 中国反洗钱监测分析中心
D. 人民银行总行
[判断题]客户身份识别的完整流程包括了解、核对、留存三个环节。
[单项选择]识别语转的线索应该是（）
A. 语音
B. 字形
C. 字义
D. 形意义结合
[单项选择]金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和（）报告可疑行为。
A. 中国人民银行总行
B. 中国人民银行当地分支机构
C. 金融机构总部
D. 金融机构内设反洗钱部门
[单项选择]值班人员应确保防止未经身份识别和无合理理由登轮的人进入船舶，出现可疑情况立即报告（）
A. 船长
B. 船舶保安员
C. 公司保安员
D. 港口国主管机关
[单项选择]仅针对反洗钱工作的某个方面（如客户身份识别、内部控制建设、可疑交易报告等）或者具体某项高风险业务（如大宗交易、资产管理业务、代销业务等）所进行的专门检查，叫做（）。
A. 全面检查
B. 专项检查
C. 行政调查
D. 非现场监管
