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[判断题]金融机构在履行客户身份识别义务时发现可疑行为应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。
[单项选择]金融机构在履行客户身份识别义务时，对客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应当向（）和中国人民银行当地分支机构报告。
A. 中国人民银行
B. 中国反洗钱监测中心
C. 行业监管部门
D. 公安部
[单项选择]履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为包括（）。
A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的或无正当理由拒绝更新客户基本信息的
B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
C. 采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
D. 以上均是
[单项选择]金融机构在履行客户身份识别义务时客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应（）。
A. 提交大额报告
B. 提交可疑报告
C. 提交重点可疑报告
D. 提交尽职调查报告
[单项选择]金融机构在履行客户身份识别义务时客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的，应（）。
A. 提交大额报告
B. 提交可疑报告
C. 提交重点可疑报告
D. 提交尽职调查报告
[单项选择]金融机构在履行客户身份识别义务时采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的，应（）。
A. 提交大额报告
B. 提交可疑报告
C. 提交重点可疑报告
D. 提交尽职调查报告
[单项选择]金融机构在履行客户身份识别义务时，采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、（）的，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。
A. 全面性
B. 系统性
C. 完整性
D. 完全性
[判断题]金融机构履行客户身份识别义务时，按照法律、行政法规或者部门规章的规定需要核对相关自然人的居民身份证，应通过中国人民银行建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。
[单项选择]金融机构在履行客户身份识别义务时向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的，应（）。
A. 提交大额报告
B. 提交可疑报告
C. 提交重点可疑报告
D. 提交尽职调查报告
[单项选择]金融机构履行客户身份识别义务时，按照法律、行政法规或者部门规章的规定需核对相关自然人的居民身份证的，应通过中国人民银行建立的哪个系统进行核查？（）
A. 账户管理系统
B. 联网核查公民身份信息系统
C. 征信系统
D. 支付结算系统
[单项选择]银行业金融机构履行客户身份识别义务时，按照法律、行政法规或部门规章的规定需核对相关自然人的居民身份证的，应通过中国人民银行建立的（）进行核查。
A. 公安部网站
B. 二代身份证鉴别仪
C. 身份证核查网站
D. 联网核查公民身份信息系统
[判断题]银行卡发卡机构未履行客户身份识别义务，导致匿名、假名账户开立的，要按反洗钱法予以处罚，造成客户资金损失的，要依法承担责任。
[单项选择]以下哪项不属于金融机构履行反洗钱义务时应当确立的制度？（）
A. 客户身份识别制度
B. 客户身份资料和交易记录保存制度
C. 大额交易和可疑交易报告制度
D. 为储户保密制度
[单项选择]金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，将处以以下哪项处罚？（）
A. 处二十万元以上五十万元以下罚款
B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
C. 处五万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
D. 处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
[单项选择]未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）以下罚款
A. 20万元以上50万元以下
B. 1万元以上10万元以下
C. 1万元以上五万元以下
D. 5万元以上10万元以下
[单项选择]《反洗钱法》规定，反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易记录，只能用于反洗钱（）。
A. 行政诉讼
B. 刑事侦查
C. 行政调查
D. 刑事诉讼
[多项选择]客户身份识别是金融机构反洗钱工作的第一道关口，客户身份识别的基本原则是（）
A. 真实性
B. 有效性
C. 权威性
D. 完整性
[判断题]客户身份识别、报告大额和可疑交易、保存客户身份资料和交易信息是反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的洗钱预防措施的三项基本制度。
[单项选择]履行客户身份识别义务时，应当向（）和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。
A. 华夏银行总行反洗钱中心
B. 华夏银行分行反洗钱中心
C. 中国反洗钱监测分析中心
D. 人民银行总行
