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[单项选择]如客户为外国政要类高风险客户的，还应由分行反洗钱工作（）批准后，方可开立账户并进行初次评定。
A. 分管副行长
B. 营业室经理
C. 主管行长
D. 无需
[单项选择]对于洗钱高风险、较高风险客户除在规定期限前完成风险等级重新审定工作外，还应采取（）客户身份识别措施。
A. 强化的
B. 简化的
C. 正常的
D. 无需
[单项选择]向某个机构或个人介绍、推荐某人获得某个职位、某个身份或承担某项工作的信件是（）。
A. 推荐信
B. 求职信
C. 介绍信
[多项选择]设备风险按特高风险、高风险、中等风险、低风险及可接受风险，依次用（）表示。
A. 红色
B. 橙色
C. 黄色
D. 绿色
E. 白色
[多项选择]高风险客户是指包括以下高风险因素并经招商银行综合评估后认定为高风险的客户，具体高风险因素包括（）。
A. 已经或正本机构接受行政或刑事协查的客户，不包括客户仅因民事、经济纠纷被法院进行的调查
B. 客户为外国政要；客户或其交易对手来自“高风险类业务”我国家或地区，或其控股股东、实际控制人、实际受益人为“高风险类业务”国家或地区的客户；客户经营的行业为珠宝行、古董行、贵金属交易行、货币兑换店、当铺/典当行、汇款商、夜总会、会计事务所、律师事务所、咨询公司、房地产中介公司、与武器相关的行业等村镇较高洗钱风险的行业
C. 被保送重点可疑交易的客户已经总分行法律与合规部认定的高风险客户
D. 客户频繁办理高风险业务，如在一定时期内频繁办理一次性业务，频繁发生大量现金或非面对面交易，且与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
[多项选择]各行在联网核查过程中，如客户出示的居民身份证与联网核查结果不一致，可通过（）方式核实客户身份。
A. 使用身份证鉴别仪对客户所持居民身份证的真伪进行鉴别
B. 要求客户出示本人户口簿、护照、驾照等其他有效身份证明文件证实身份
C. 将疑义信息按照规定的报文格式，通过联网核查系统反馈，并及时接收核实信息
D. 如遇特殊情况或需要紧急办理的业务，可直接向公安部公民身份信息查询服务中心申请核实
[判断题]如出现居民身份证号码重号客户信息变更，如客户信息为非本地信息，则发送上级行处理。
[单项选择]根据产品风险等级的高低，可以将产品分为低风险、中低风险、中风险、中高风险和高风险五个等级，其中（）等级客户不适合购买高风险等级产品。
A. 中低风险
B. 低风险
C. 中风险
D. 中高风险
[判断题]通过风险评估，能够使监管工作的成本更直接与被监管机构的风险水平挂钩，真正做到高风险多监管，少风险少监管。（）
[单项选择]各业务部门应在（）中明确客户身份识别的流程和措施，同时应规定对洗钱高风险客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。
A. 业务关系建立环节
B. 业务关系存续环节
C. 业务关系终止环节
D. 业务管理办法或操作规程
[单项选择]如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至（）。
A. 5年
B. 反洗钱调查工作结束
C. 10年
D. 15年
[判断题]如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，可按要求销毁身份资料和交易记录。（）
[单项选择]高风险客户（）进行身份重新识别，采取相应措施对此类客户的交易及行为进行持续重点关注。
A. 定期
B. 每户
C. 每日
D. 不定期
[多项选择]在与客户签订合同前，（）应了解客户信息，如客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险承受能力和投资偏好等。
A. 经纪业务总部
B. 资产管理部
C. 代理推广机构
D. 公司各营业部
[多项选择]个人客户身份识别业务中，对于高风险等级客户应采取的措施有（）。
A. 对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户，柜员应拒绝与其建立业务关系
B. 进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
C. 每年对高风险客户的身份信息进行核实，及时更新和补充高风险等级客户的身份信息，并做好记录
D. 加强对客户的交易监控，每月查看客户的交易明细，对客户交易及背景情况进行调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的，应及时上报可疑交易报告
[判断题]高风险操作区的工作人员应当接受专门的培训。
[单项选择]（）是指对幼儿园管理中某个方面的委托或是对某项工作进行情况的了解，是直接收集资料的方法。
A. 案例法
B. 行动研究法
C. 调查法
D. 观摩
[单项选择]高风险的风险值为（）
A. 200≤风险值＜400
B. 70≤风险值＜200
C. 20≤风险值＜70
D. 风险值＜20
