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[简答题]金融机构进行客户身份识别，认为必要时可以向什么部门核实？
[多项选择]金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可到（）等部门核实客户的有关身份信息。
A. 公安机关
B. 人民法院
C. 工商行政管理机关
D. 税务局
[单项选择]金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向（），工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
A. 公安
B. 税务
C. 身份可查系统
D. 人民银行
[判断题]金融机构与客户的业务关系存续期间，客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。
[多项选择]从事（）的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
A. 投资业务
B. 汇兑业务
C. 支付清算业务
D. 基金销售业务
[单项选择]农村中小金融机构进行法律风险识别不包括以下（）
A. 查找银行各业务单元、各项重要经营活动、重要业务流程中存在的法律风险
B. 对查找出的法律风险进行描述、分类，对其原因、影响范围、潜在的后果等进行分析归纳
C. 生成银行的法律风险清单
D. 制定和实施法律风险应对计划
[判断题]金融机构不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易。
[多项选择]《反洗钱法》对金融机构建立客户身份识别制度的要求包括（）。
A. 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记
B. 客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C. 与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
D. 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
[多项选择]客户身份识别环节应用范围与要求为（）
A. 以开立账户的形式与机构客户新建业务关系，应当查验该客户的机构信用代码证，留存机构信用代码证复印件或影印件，登记该客户机构信用代码，并以机构信用代码为检索条件，查询机构信用代码系统中相关信息，留存查询记录
B. 为机构客户办理单笔或当日累计20万元人民币现金存取款业务，应当登记该客户的机构信用代码
C. 为机构开户开通网上银行、电话银行等非柜台业务权限，应当查验该客户的机构信用代码证，登记机构信用代码，查询机构信用代码系统
D. 为机构客户提供保管箱服务，应当了解保管箱的实际使用人，查验该客户的机构信用代码证，留存机构信用代码证复印件或影印件，登记该客户机构信用代码，查询机构信用代码系统，留存查询记录
E. 对机构客户开展重新识别时，如未留存机构信用代码证复印件或影印件，应要求客户补充相关资料，并补充登记机构信用代码
[判断题]对于低风险业务和客户，金融机构可以采取简化的客户身份识别措施，甚至免除实施客户身份识别措施。
[单项选择]金融机构（）应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。
A. 总部
B. 分支机构
C. 主管部门
D. 内设管理部门
[多项选择]金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，下列有关客户身份识别中说法正确的有（）
A. 金融机构在为客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，无论金额大小都应当要求客户出示真实有效的身份证或其他身份证明文件，进行核对并登记。
B. 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
C. 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。
D. 金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向有关部门核实客户的有关身份信息。
[单项选择]金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的（）
A. 由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B. 由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
C. 由双方共同承担责任
D. 双方皆不承担责任
[多项选择]客户身份识别是金融机构反洗钱工作的第一道关口，客户身份识别的基本原则是（）
A. 真实性
B. 有效性
C. 权威性
D. 完整性
[单项选择]金融机构自收到或应当收到名单（），应当完善客户身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施，判断客户是否属于安理会有关决议名单范围。
A. 当日
B. 次日
C. 三日内
D. 五日内
[多项选择]下列代理存取款业务符合客户身份识别要求的有（）
A. 张先生代理王女士存款5万元，应请张先生提供张先生和王女士两人身份证件原件，并登记张先生的联系方式
B. 张先生代理王女士存款5万元，因王女士不在国内，无法提供王女士身份证件原件，应请张先生提供张本人的身份证件，登记张先生联系方式后即可办理代理存款业务
C. 张先生代理王女士取款5万元，应请张先生提供张先生和王女士两人身份证件原件，并登记张先生的联系方式
D. 张先生代理王女士取款5万元，因王女士不在国内，无法提供王女士身份证件原件，应请张先生提供张本人的身份证件，比照一次性金融服务的识别要求对张先生进行身份识别
[单项选择]（）自收到或应当收到名单之日起，应当完善客户身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施，判断客户是否属于安理会有关决议名单范围。
A. 金融机构
B. 中国人民银行
C. 银联
D. 银监会
[单项选择]农村中小金融机构构建法律风险识别框架，进行法律风险识别过程中，以下（）是根据法律法规识别法律风险。
A. 通过对与银行相关的法律法规的梳理，发现不同法律法规中存在的法律风险
B. 通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险
C. 根据银行各业务管理职能部门/岗位的业务管理范围和工作职责的梳理，发现各机构内可能存在的法律风险
D. 通过对银行主要的经营管理活动的梳理，发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险
[判断题]金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
