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[多项选择]以下哪些属于查询、冻结、扣罚的风险表现。（）
A. 不法分子利用假身份证、假工作证，涂改或者制造假的通知书和法律文书，冒充有权机关执法人员，对客户存款进行查询、扣划或解冻、诈骗客户资金
B. 银行（信用社）工作人员私自或与外部人员合伙、利用查询、冻结（解冻）、扣罚手段挪用、盗取资金
C. 银行工作人员与被执行人串通，不按规定向有权机关提供真实账户信息，向被执行人通风报信，或故意拖延时间不及时予以配合，协助客户转移资金
D. 银行工作人员通过强制扣划交易，绕过客户密码，侵占客户资金
[多项选择]金融机构申请成为做市商，应当向中国人民银行提交以下哪些材料（）
A. 《营业执照》（副本复印件）、《金融许可证》（副本复印件）
B. 做市业务的内部管理制度和操作规程
C. 提交申请前2年在银行间市场活动情况的报告
D. 经注册会计师审计的提交申请前2年的资产负债表、利润分配表和现金流量表（复印件）
[多项选择]金融机构出现以下哪些情形，应当经中国人民银行批准，否则将给予处罚（）
A. 变更名称
B. 变更注册资本
C. 变更机构所在地
D. 更换高级管理人员
E. 中国人民银行规定的其他变更、更换情形
[多项选择]《中国人民银行法》规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有哪些权利（）
A. 行政处罚权
B. 建议处分权
C. 责令停业整顿
D. 吊销经营许可证
[多项选择]金融机构应按季度汇总统计并向中国人民银行或其当地分支机构报告以下哪些反洗钱信息（）
A. 执行客户身份识别制度的情况
B. 协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况
C. 向公安机关报告涉嫌犯罪的情况
D. 反洗钱宣传和培训的情况
[多项选择]对年检不合格的金融机构，中国人民银行可以予以下列哪些处罚（）
A. 限期改正
B. 缓办年检登记，并要求其进行整顿
C. 进行经济处罚
D. 建议更换法定代表人或主要负责人
E. 责令其停业整顿，并予以公告
[判断题]中国人民银行对银行业金融机构具有机构监管权，银行业监管部门对银行业金融机构具有功能监管权。
[多项选择]中国人民银行对金融机构实施现场检查，必要时将检查情况通报哪些部门（）
A. 中国银行业监督管理委员会
B. 中国证券监督管理委员会
C. 中国保险监督管理委员会
D. 国务院
[简答题]金融机构根据中国人民银行的有关规定确定的利率包括哪些？
[单项选择]中国人民银行及其分支机构有权对金融机构实施现场检查，中国人民银行或者其省一级分支机构有权实施调查核实可疑交易活动，检查人员与调查人员均不得少于（）人，并应出示执法证和检查、调查通知书；询问时应当制作询问笔录，并经被询问人核对确认。
A. 5
B. 3
C. 2
D. 10
[单项选择]金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后（）小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除临时冻结。
A. 12
B. 24
C. 48
D. 72
[判断题]《金融统计管理规定》适用于中国人民银行，以及经中国人民银行批准从事金融业务的中资金融机构。
[多项选择]以下哪些机关根据法律程序，可要求银行协助查询、冻结、扣划（）
A. 海关
B. 税务机关
C. 人民检察院
D. 人民法院
[判断题]中国人民银行不得向各级政府部门、非银行金融机构提供贷款。
[单项选择]境外机构在中国境内银行业金融机构开立的人民币银行结算账户的存款利率，按中国人民银行公布的（）存款利率执行。
A. 活期
B. 浮动
C. 三个月
D. 半年
[多项选择]金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送以下资料（）
A. 反洗钱统计报表
B. 信息资料
C. 会计报表
D. 稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容
[单项选择]根据《中国人民银行金融消费权益保护工作管理办法（试行）》，金融机构自接到人民银行转办的消费者投诉之日起，应在（）工作日内办结。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[多项选择]中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列哪些行为进行检查监督？（）
A. 执行有关存款准备金管理规定的行为
B. 与中国人民银行普通贷款有关的行为
C. 执行有关人民币管理规定的行为
D. 执行有关反洗钱规定的行为
E. 执行有关白银管理规定的行为
