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[多选题]洗钱风险管理基本流程主要包括的工作有：（ ）
A. 洗钱风险初始信息收集
B. 洗钱风险的识别与评估
C. 洗钱风险的控制与缓释
D. 洗钱风险的跟踪与报告
[判断题]建立并及时调整洗钱风险管理组织架构，明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是董事会的职责。
A.正确
B.错误
[判断题]客户洗钱风险等级首次分类基本流程包括信息收集、信息筛选、初评、复评等4个环节。
A.正确
B.错误
[单选题]客户洗钱风险分类管理目标不包括( )
A.全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度;
B.对所有客户采取不变的识别程序;
C.提前预防和及时发现可疑线索,有效控制洗钱风险;
D.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
[多选题]反洗钱管理部门负责牵头开展洗钱风险管理工作，统筹推动落实各项反洗钱工作，主要履行的职责有（ ）
A. 起草洗钱风险管理制度
B. 建立反洗钱绩效考核和奖惩机制，在绩效考核中设置反洗钱工作考核指标及权重
C. 建立反洗钱工作协调机制，指导业务部门开展洗钱风险管理工作
D. 组织落实交易监测和名单监控的相关要求，按照规定报告大额交易和可疑交易
[多选题]洗钱风险管理体系应当包括但不限于（ ）要素:
A. 风险管理架构
B. 风险管理策略
C. 信息系统和数据治理
D. 风险管理政策和程序
[多选题]洗钱风险管理应当遵循以下( )主要原则
A. 全面性原则
B. 独立性原则
C. 匹配性原则
D. 有效性原则
[多选题]洗钱风险客户特性风险子项包括但不限于：( )
A. 客户信息的公开程度
B. 金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道
C. 客户所持身份证件或身份证明文件的种类
D. 反洗钱交易监测记录
E. 非自然人客户的股权或控制权结构
F. 涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息
G. 自然人客户年龄
H. 非自然人客户的存续时间
[多选题]董事会承担洗钱风险管理的最终责任，主要履行的职责有（ ）
A. 确立洗钱风险管理文化建设目标
B. 审定洗钱风险管理策略
C. 审批洗钱风险管理的政策和程序
D. 不定期审阅反洗钱工作报告，及时了解重大洗钱风险事件及处理情况
[多选题]监事会承担洗钱风险管理的监督责任，主要履行的职责有（ ）
A. 对洗钱风险管理提出建议和意见
B. 负责监督董事会在洗钱风险管理方面的履职尽责情况并督促整改
C. 负责监督高级管理层在洗钱风险管理方面的履职尽责情况并督促整改
D. 授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理
[单选题]金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取( )的风险控制措施。
A.适当;
B.简化;
C.强化;
D.一定
[多选题]各业务部门承担洗钱风险管理的直接责任，主要履行的职责有（ ）
A. 识别、评估、监测、控制本业务条线的洗钱风险，及时向反洗钱管理部门报告
B. 做好本条线的产品（含业务、服务）洗钱风险评估工作，建立相应的工作机制
C. 将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
D. 完整并妥善保存客户身份资料及交易记录
[多选题]洗钱风险评估指标体系包括( )四类基本要素
A. 客户特性
B. 地域
C. 业务（含金融产品、金融服务）
D. 行业（含职业）
[判断题]洗钱风险评估的指标体系包括客户特性、地域、业务、行业四类风险要素及其风险指标。( )
A.正确
B.错误
[多选题]《哈密市商业银行反洗钱管理办法（修订） 》规定，洗钱风险管理应当在（ ）报告路线等方面保持独立性，对业务经营和管理决策保持合理制衡。
A.组织架构
B.制度
C.流程
D.工作安排
[判断题]客户洗钱风险分类管理是指用户安装客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程
A.正确
B.错误
