更多"[判断题]《反洗钱法》规定调查人员在调查可疑交易活动时应出示“合法证件"的相关试题:
[单选题]《反洗钱法》规定调查人员在调查可疑交易活动时应出示“合法证件”。《金融机构反洗钱规定》将其具体为“执法证”，在实践中，即为中国人民银行执法证。
A.
B.
C.
D.
E.
F.略
G.略
[多选题]根据《反洗钱法》规定,金融机构有下列( )情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款。
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
[简答题]根据《反洗钱法》的规定，任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供( )时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
[简答题]根据《反洗钱法》的规定，任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供(BlankArea)时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
[单选题] 国务院反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动时,调查人员少于规定人数或者未出示合法证件和调查通知书的,金融机构()调查。
A.有权拒绝;
B.不得拒绝;
C.应该配合
[单选题]反洗钱法中规定,调查可疑交易活动时,调查人员不得少于( )人,并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员不符合规定人数或者未出示合法证件和调查通知书的,金融机构有权拒绝调查。
A.两人
B.三人
C.四人
D.五人
[判断题]反洗钱相关岗位人员通过用户名、密码登录反洗钱系统，非反洗钱相关岗位人员登录反洗钱系统仅可查看信息，无法进行操作。
A.正确
B.错误
[单选题] 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，农商银行应将其保存至（ ）。
A.反洗钱调查工作结束
B.反洗钱调查工作开始
C.最低保存期届满
D.最低保存期届满后5年
[单选题]如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存（）。
A.延期五年
B.延期十年
C.延期二十年
D.至反洗钱调查工作结束
[单选题] 反洗钱法律规定,拒绝、阻碍反洗钱检查、调查造成后果发生的,对金融机构的董事、高管人员、直接责任人个人可进行( ) 罚款。
A.20万以上50万以下
B.50万以上500万以下
C.1万以上5万以下
D.5万以上50万以下。
[单选题]中国人民银行及其分支行走访金融机构时，反洗钱工作人员应出示（）证件，否则，金融机构有权拒绝。
A.行员证
B.执法证
C.检查证
D.身份证
[判断题]反洗钱从业人员应在从事反洗钱工作中履行保密义务，严格按照反洗钱法律法规和规章制度等使用反洗钱涉密信息。
A.正确
B.错误
[判断题] 金融机构通过第三方识别客户身份的，第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该第三方机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.正确
B.错误
[单选题]【判断】金融机构通过第三方识别客户身份,,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。()
A.A、正确
B.B、错误
[单选题] 国务院反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动时,调查人员不得少于( ),并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。
A.4人;
B.3人;
C.2人
[单选题]国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心，负责（）的接收、分析，并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果，履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。
A.每笔交易报告
B.可疑交易报告
C.大额交易报告
D.大额交易和可疑交易报告
