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[单选题]合规管理部门应在（）的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行基本职责。
A.合规负责人
B.董事会
C.监事会
D.高管层
[单选题]商业银行的合规管理部门应在（ ）的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行 所面临的合规风险。
A.合规负责人
B.董事会
C.监事会
D.高级管理层
[单选题]商业银行的合规管理部门应在（ ）的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。
A.合规负责人
B.董事会
C.监事会
D.高级管理层
[单选题]商业银行的( )是商业银行资本管理、市值管理与风险管理理论的有效统一。
A.资本管理
B.资产负债计划管理
C.资产负债组合管理
D.定价管理
[多选题]1按《商业银行市场风险管理指引》要求,下列属于商业银行负责市场风险管理的部门应当履行的职责的是():
A.承担对市场风险管理实施监控的最终责任,确保商业银行有效地识别.计量.监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。
B.拟定市场风险管理政策和程序,提交高级管理层和董事会审查批准;
C.识别.计量和监测市场风险;
D.监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况,报告超限额情况;
E.确保银行具备足够的人力.物力以及恰当的组织结构.管理信息系统和技术水平来有效地识别.计量.监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。
[判断题]商业银行合规部门的职责是协助高级管理层有效管理商业银行面临的合规风险。
A.正确
B.错误
[多选题]依据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行监事会应监督（）和（）合规管理职责的履行情况。
A.风险管理部门
B.董事会
C.合规管理部门
D.高级管理层
[多选题]《商业银行资本管理办法（试行）》规定，商业银行应当指定相关部门进行资本管理，并履行的资本管理职责包括( )。
A.持续监控并定期测算资本充足率水平，开展资本充足率压力测试
B.建立资本应急补充机制，参与组织筹集资本
C.编制或参与编制资本充足率信息披露文件
D.组织建立内部资本计量、配置和风险调整资本收益的评价管理体系
[多选题]：《商业银行资本管理办法（试行）》规定，商业银行应当指定相关部门进行资本管理，并履行的资本管理职责包括( )。
A.持续监控并定期测算资本充足率水平，开展资本充足率压力测试
B.建立资本应急补充机制，参与组织筹集资本
C.编制或参与编制资本充足率信息披露文件
D.组织建立内部资本计量、配置和风险调整资本收益的评价管理体系
[单选题](.)依法对商业银行的操作风险管理实施监督检查,评价商业银行操作风险管理的有效性。
A.中国人民银行
B.中国银行业监督管理委员会
C.商业银行董事会
D.商业银行高级管理层
[单选题]（ ）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性
A.A-中国银监会
B.B-中国人民银行
C.C-中国证监会
D.D-中国保监会
[多选题]以下哪些属于商业银行高级管理层应履行的合规管理职责？（）
A.制定书面的合规政策
B.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
C.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调
D.每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
[多选题]以下哪些属于商业银行合规管理部门应履行的合规管理职责？（）
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。
B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训。
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
D.制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。
[多选题]银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（ ）。
A.个人素质
B.经验
C.资质
D.专业技能
E.时间
[多选题]商业银行的市场风险管理部门应当履行的风险管理职责有（ ）。
A.拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会批准
B.识别、计量和监测市场风险
C.设计、实施事后检验和压力测试
D.向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告
E.监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况
[多选题]以下哪些不属于商业银行合规管理部门应履行的合规管理职责？（）
A.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。
B.制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。
C.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性。
D.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
