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[判断题]对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当直接明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。
A.正确
B.错误
[判断题]，对非自然人客户受益所有人的追溯应逐层'穿透'至最终掌握控制权或者获取收益的自然人，每个非自然人客户至少有一名受益所有人
A.正确
B.错误
[单选题]义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，对于公司的受益所有人判定标准不正确的是：（ ）
A. 直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
B.间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人
C.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
D.公司的高级管理人员。
[单选题]受益所有人是指通过逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取受益的自然人。以下哪项不属于受益所有人的主要信息。___
A.姓名
B.地址
C.身份证号码
D.性别
[判断题]义务机构开展非自然人客户受益所有人身份识别工作发现非自然人客户股权或者控制权复杂等高风险情形的,应及时调整客户洗钱风险等级,提高交易监测分析的频率和强度
A.正确
B.错误
[单选题]受益所有人是指最终掌握非自然人客户控制权或者获取其收益的( )。
A.董事
B.股东
C.自然人
D.法定代表人
[多选题]金融机构应根据各类非自然人客户实际情况,逐层深入研判,并最终掌握控制权或者获取收益的自然人即收益所有人,每个非自然人客户至少存在一个收益所有人,具体识别客户类型包括( )
A.公司类客户
B.合伙企业客户
C.信托类客户
D.基金类客户
E.其他类客户
[判断题]控制权状态显示：集中站有控制权且未释放控制权时显示绿色，有控制权但是已释放控制权显示黄色，无控制权显示灰色。
A.正确
B.错误
[填空题]LKJ-2000监控装置有控制权端交出控制权称为交权操作,无控制权端要回控制权称为()操作。《LKJ2000型列车运行监控记录装置》
[判断题]自然人客户、非自然人客户及其控股股东或实际控制人、法定代表人或负责人、受益所有人的身份证明文件已过有效期，未在过期之日起90天内更新且没有提出合理理由的，应中止为客户办理业务。
A.正确
B.错误
[判断题]合伙企业的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。
A.正确
B.错误
[判断题]信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。
A.正确
B.错误
[单选题]非自然人客户存在直接或间接拥有超过( )公司股权或者表决权的自然人的，受益所有人识别时应罗列该自然人。
A.0.25
B.0.5
C.0.8
D.1
[判断题]直接或间接拥有等于25%公司股权或表决权的自然人不是公司的受益所有人。
A.正确
B.错误
[多选题] 非自然人客户的股权或者控制权结构异常复杂,存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的,受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等情形,或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的,金融机构应当综合考虑()等因素,决定是否与其建立或者维持业务关系。
A. 成本收益
B. 合规控制
C. 风险管理
D. 国别制裁
