更多"理财顾问应定期对客户的哪些方面进行重新评估和信息披露，并建立相应后续跟"的相关试题:
[判断题]代理销售其他机构个人理财产品可不用对客户进行风险评估。
[多项选择]如果客户风险承受能力评估时间已超过1年，客户通过直销银行购买理财产品时，可以通过（）重新评估。
A. 柜面
B. 个人网银
C. 手机银行
D. 95561人工客服
[判断题]超过一年未进行风险承受能力评估的客户，再次购买理财产品时应当在重新完成风险承受能力评估，否则商业银行不得再次向其销售理财产品。
[判断题]持续理财服务包括对于客户状况和理财规划方案的策略评估和对于客户投资资产组合的评估。
[判断题]客户在认购零售理财产品前须就拟购买的产品进行风险评估测试，对客户风险评估测试结果与理财风险等级不匹配的，不得购买该项零售理财产品。
[判断题]客户购买理财产品，对其进行风险评估可通过电话方式进行。
[单项选择]商业银行对理财客户进行的产品适合度评估应以何种形式进行？（）
A. 在营业网点当面进行
B. 可通过网络进行
C. 可通过电话进行
D. 以上都不是
[判断题]如果客户是首次购买中行个人银行理财产品，请至柜台进行理财产品签约与风险评估后，方可在手机银行中进行购买。
[判断题]商业银行对理财客户进行的产品适合度评估既可在营业网点当面进行，也可通过网络或电话等手段进行客户产品适合度评估。
[判断题]客户首次购买银行理财产品的，可通过网银进行理财账户开户及客户风险承受度评估。
[多项选择]严格进行客户评估，妥善保管理财业务相关记录。商业银行在开展理财业务时，应按照了解你的客户的原则对客户的（）等进行充分了解和评估，并按照《办法》要求，将有关评估意见告知客户，双方签字确认。
A. 财务状况
B. 风险认知
C. 家庭背景
D. 承受能力
[多项选择]理财产品适合度评估书中，评估问卷的问题应包括对客户的以下评估（）
A. 风险偏好
B. 风险认知
C. 财务状况
D. 风险承受度
[判断题]商业银行应当在营业网点理财服务区、理财室或理财专柜等专属区域对客户进行评估，根据产品风险等级提高或降低销售门槛，将合适的产品销售给合适的客户，并妥善保管客户评估的相关资料。
[多项选择]在向客户提供了保险建议后，理财师当为客户进行风险管理效果评估。下列属于效果评估的内容的是（）
A. 风险覆盖评估
B. 资产收益评估
C. 可行性评估
D. 部分性评估
E. 整体性评估
[多项选择]严格进行客户评估，妥善保管理财业务相关记录。商业银行在开展理财业务时，应按照“了解你的客户”原则对客户的（）等进行充分了解和评估，并按照《办法》要求，将有关评估意见告知客户，双方签字确认。
A. 财务状况
B. 兴趣爱好
C. 风险认知
D. 承受能力
[多项选择]信贷客户经理对洗钱风险等级较高客户进行洗钱风险重新评估，应采取加强型客户身份识别措施，包括但不限于（）。
A. 回访和实地调查。深入调查企业法定代表人或实际控制人、实际受益人情况
B. 扩大核实范围。向工商、公安、法院、税务、同业、街道、邻里等核实，了解客户经营活动状况和财产来源
C. 采集更多信息。在客户身份基本信息的基础上，要求客户提供企业法定代表人或实际控制人夫妻、子女、父母的身份证件复印件及房产相关信息
D. 分析资金流水情况。掌握客户资金流出流入动态，判别与约定用途的一致性等
[单项选择]客户首次认购对公理财产品或距上次风险承受能力测评超过（），销售人员须对客户进行风险类型评估，确定客户风险类型，以便推介符合其风险类型的理财产品。
A. 三个月
B. 半年
C. 一年
D. 二年
[多项选择]出现（）情形的，押品评估岗可以要求客户部门或外部评估机构重新进行调查和评估。
A. 评估调查不全面
B. 评估调查材料不完整理
C. 评估报告存在问题
D. 初评价值与市场公允价值有较大差距
[单项选择]综合理财平台对客户风险等级评估的有效期限为（）。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 3年
