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[多选题]客户洗钱风险评估指标体系包括以下哪几类基本要素?
A.客户特性
B.地域
C.业务
D.行业
[多选题]在客户洗钱风险评估中, 行业/职业风险要素需要考虑以下________风险指标。
A.公认具有较高洗钱风险的行业
B.与特定洗钱风险的关联度
C.现金密集行业
D.特殊的金融监管风险
[判断题] 洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。
A.正确
B.错误
[单选题]根据本行产品洗钱风险管理办法,下列关于新产品洗钱风险评估说法错的是()
A.业务主管部门提交新产品书面资料(立项书.产品方案.制度初稿等),通过OA分发或填写洗钱风险评估申请表至运营管理部
B.运营管理部收到申请后5个工作日完成评估,填写产品洗钱风险评估表和产品洗钱风险意见反馈表,提出完善风控措施
C.因监管部门要求.评估标准变化以及产品主管部门要求等的,应及时对相关产品洗钱风险进行重新评估
D.洗钱风险评估因素仅包括客户特性.产品特性.行业特性三个因素
[多选题]业务部门应结合产品洗钱风险评估结果,综合考虑风险控制与业务发展、内部管理与客户体验、资源投入与效益产出之间的关系,对高风险产品逐项制定有针对性的控制措施,包括但不限于( )
A. 合理限制交易方式、交易规模和交易频率
B. 规范操作流程
C. 严格审批手续
D. 规范产品宣传推广,提示相关风险
[多选题]金融机构洗钱风险评估包括:()。
A.客户洗钱风险评估
B.产品洗钱风险评估
C.服务洗钱风险评估
D.集团洗钱风险评估
[多选题]洗钱风险评估指标体系风险要素包括________。
A.客户特性
B.地域
C.业务( 含金融产品、 金融服务)
D.行业( 含职业)
[多选题]洗钱风险评估及客户分类应遵循以下原则:
A.风险相当原则
B.全面性原则
C.同一性原则
D.动态管理原则
E.保密性原则
[判断题]洗钱风险评估的指标体系包括客户特性、地域、业务、行业四类风险要素及其风险指标。
A.正确
B.错误
[多选题]洗钱风险评估指标体系包括( )四类基本要素
A. 客户特性
B. 地域
C. 业务(含金融产品、金融服务)
D. 行业(含职业)
[多选题]根据洗钱风险评估得分由低到高,将新产品风险等级划分为()
A.极低风险
B.低度风险
C.中度风险
D.高度风险
E.极高风险
[多选题]产品洗钱风险评估管理应遵循的原则有:( )
A. 风险为本原则
B. 全面覆盖原则
C. 动态调整原则
D. 保守秘密原则
[判断题]客户洗钱风险评估及等级分类的对象是以客户为单位。( )
A.正确
B.错误
[判断题]做好区域洗钱风险评估时,不必关注本地区高发的犯罪类型( )
A.正确
B.错误