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[单项选择]证券基金经营机构应当组织内部有关机构和部门或者委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]商业银行应当建立良好的公司治理以及（）的组织结构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。
A. 分工合理
B. 职责明确
C. 相互制衡
D. 报告关系清晰
[判断题]内部审计人员应当考虑内部控制、风险管理的适当性和有效性可能影响分析程序效率和效果。
[判断题]企业应当结合内部监督情况，定期对内部控制有效性进行自我评价，出具内部控制自我评估报告。（）
[单项选择]商业银行应当至少每（）年对业务连续性管理体系的完整性、合理性、有效性组织一次自评估。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]（）是企业对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。
A. 内部环境
B. 控制活动
C. 信息与沟通
D. 内部监督
[多项选择]根据《商业银行内部控制指引》，（）应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 内部审计部门
[多项选择]商业银行应当对内部控制的有效性负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担责任的是（）
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 监督、评价部门
[单项选择]商业银行应当至少（）对业务连续性管理体系的完整性、合理性、有效性组织一次自评估，或者委托第三方机构进行评估，并向高级管理层提交评估报告。
A. 每年
B. 6个月
C. 两年
D. 3个月
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组。
[填空题]领导活动有效性是指领导者在领导组织实施目标的同时，很好地实现了组织的内部稳定性和（），并为组织（）做好准备。
[多项选择]组织行为学是一个研究领域，它探讨（）对组织内部行为的影响，以便应用这些知识来改善组织的有效性。
A. 个体
B. 群体
C. 结构
D. 组织
E. 行为
[单项选择]保险公司（）应当根据董事会的决定，建立健全公司内部组织架构，完善内部控制制度，组织领导内部控制体系的日常运行，为内部控制提供必要的人力、财力、物力保证，确保内部控制措施得到有效执行。
A. 董事长
B. 总经理
C. 法人代表
D. 管理层
[多项选择]在测试内部控制的运行有效性时，A注册会计师应当获取的审计证据有（）
A. 控制是否存在
B. 控制在所审计期间不同时点是如何运行的
C. 控制是否得到一贯执行
D. 控制由谁执行
[多项选择]下列选项中，负责组织检查、评价内部控制的健全性和有效性，督促管理层纠正内部控制存在问题的部门是（）。
A. 内部控制的执行部门
B. 内部控制的建设部门
C. 内部控制的监督部门
D. 内部控制的评价部门
[单项选择]通过描述组织中人的个体品质来评价一个组织中的内部控制的有效性，属于对（）评价。
A. 控制环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 信息与沟通过
[单项选择]如会计师事务所对深交所主板上市公司内部控制有效性出具非标准审计报告，公司董事会、监事会应当针对所涉及事项作出专项说明，专项说明的内容不包括（）。
A. 所涉及事项的基本情况
B. 公司股东大会对该事项的意见
C. 该事项对公司内部控制有效性的影响程度
D. 消除该事项及其影响的具体措施
[单项选择]私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。体现了基金私募基金管理人内控（）。
A. 适时性原则
B. 全面性原则
C. 执行有效原则
D. 独立性原则
[单项选择]银行的内部审计部门应当至少（）对外汇风险管理体系的各个组成部分和环节的准确、可靠、充分和有效性进行独立的审查和评价。
A. 每季一次
B. 每半年一次
C. 每年一次
D. 每两年一次
