更多"机构在与客户建立业务关系时完成风险等级划分评定工作，记录（）等相关信息"的相关试题:
[单项选择]各机构在与客户建立业务关系时，应于客户账户开立之日起（）工作日内，完成风险等级划分评定工作。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 5
[单项选择]客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后（）个工作日。
A. 5
B. 10
C. 3
D. 15
[单项选择]对于新建立业务关系客户，各级机构应在建立业务关系后（）个工作日内，完成风险等级划分评定工作。
A. 10
B. 9
C. 8
D. 5
[单项选择]金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。
A. 客户身份识别
B. 大额和可疑交易报告
C. 可疑交易的分析
D. 与司法机关全面合作
[判断题]对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的5年内至少应进行一次复核。
[单项选择]在与客户建立业务关系后，（）个工作日内划分其风险等级。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]对新客户应在建立业务关系后的（）内划分其客户洗钱风险等级。
A. 10个工作日
B. 5个工作日
C. 10日
D. 5日
[单项选择]金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客户在金融机构（）风险等级。
A. 不同的
B. 仅有的
C. 多元化的
D. 唯一的
[单项选择]金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应以（）方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
A. 协议
B. 书面
C. 函件
D. 以上均是
[单项选择]客户洗钱风险等级管理持续性原则是应结合客户身份、业务和（）情况适时调整客户洗钱风险等级。
A. 交易频率
B. 交易对手
C. 交易背景
D. 交易变化
[多项选择]银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括（）
A. 充分收集有关境外金融机构的信息
B. 评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况
C. 评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性
D. 以书面方武明确本银行与境外金融机构在客户身份识别方面的职责
[单项选择]对于洗钱高风险、较高风险客户除在规定期限前完成风险等级重新审定工作外，还应采取（）客户身份识别措施。
A. 强化的
B. 简化的
C. 正常的
D. 无需
[单项选择]对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的（）内完成等级划分工作。
A. 5个工作日
B. 15日
C. 10个工作日
D. 30日
[单项选择]（）牵头制定客户洗钱风险分类整体实施策略及方案，建立洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，管理和设定全行客户洗钱风险评估指标。
A. 内控合规部
B. 会计部
C. 办公室
D. 国际业务部
[判断题]反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。
[判断题]客户通过企业网银只能购买与客户风险等级匹配的理财产品，禁止购买产品风险等级超过客户风险等级的理财产品。
[单项选择]金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少（）进行一次审核。
A. 每月
B. 每季
C. 每半年
D. 每年
[判断题]各支行（营业部）应对信息变更的客户重新进行客户风险等级划分，只需留存重新划分客户风险等级的资料归档即可。（）
[单项选择]金融机构应（）根据客户尽职调查情况，及时调整客户风险等级，确保客户风险等级符合实际风险情况。
A. 定期
B. 不定期
C. 长期
D. 定期或不定期
